601377 沪市 兴业证券

公司代码：601377                                                    公司简称：兴业证券
          兴业证券股份有限公司

            2023 年半年度报告


                            重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整
  性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人（会计主管人员）马亚静声明：
  保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  无
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告所涉及的公司发展战略、经营计划等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

  否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

  否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性

  否
十、重大风险提示

  公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析–五、其他披露事项-（一）可能面对的风险”中相关陈述。
十一、其他
□适用 √不适用


                          目 录


第一节    释义 ...... 4

第二节    公司简介和主要财务指标...... 5
第三节    管理层讨论与分析...... 15
第四节    公司治理...... 33
第五节    环境与社会责任...... 36
第六节    重要事项...... 38
第七节    股份变动及股东情况...... 48
第八节    优先股相关情况...... 49
第九节    债券相关情况...... 50
第十节    财务报告...... 57
第十一节  证券公司信息披露......175

            经公司法定代表人签字和公司盖章的本次半年度报告

 备查文件目录 经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字盖章的财务报表

            报告期内证监会指定信息披露媒体上公开披露过的所有文件及公告文稿

            其他资料


                          第一节  释义

  在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

兴业证券、公司、本公司            指      兴业证券股份有限公司

本集团、集团                      指      兴业证券股份有限公司及其子公司

中国证监会、证监会                指      中国证券监督管理委员会

香港证监会                        指      香港证券及期货事务监察委员会

福建证监局                        指      中国证券监督管理委员会福建监管局

上交所                            指      上海证券交易所

深交所                            指      深圳证券交易所

联交所                            指      香港联合交易所有限公司

兴证全球基金                      指      兴证全球基金管理有限公司

兴证期货                          指      兴证期货有限公司

兴证资管                          指      兴证证券资产管理有限公司

兴证资本                          指      兴证创新资本管理有限公司

兴证投资                          指      兴证投资管理有限公司

兴证物业                          指      福州兴证物业管理有限公司

兴证（香港）金控                  指      兴证（香港）金融控股有限公司

兴证国际                          指      兴证国际金融集团有限公司

兴证全球资本                      指      兴证全球资本管理（上海）有限公司

兴证风险                          指      兴证风险管理有限公司

南方基金                          指      南方基金管理股份有限公司

海峡股交                          指      海峡股权交易中心（福建）有限公司

本报告期/报告期                  指      2023 年半年度

元、万元、亿元                    指      人民币元、万元、亿元


                第二节  公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称                        兴业证券股份有限公司

公司的中文简称                        兴业证券

公司的外文名称                        INDUSTRIAL SECURITIES CO.,LTD.

公司的外文名称缩写                    INDUSTRIAL SECURITIES

公司的法定代表人                      杨华辉

公司总经理                            刘志辉

注册资本和净资本

                                                                  单位：元 币种：人民币

                                          本报告期末                  上年度末

 注册资本                                    8,635,987,294.00        8,635,987,294.00

 净资本                                      30,561,348,542.26        30,283,508,440.91

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
公司各单项业务资格情况

 序号                    业务资格                        批准机构          获取时间

  1    网上证券委托业务资格                            中国证监会      2001 年 5 月

  2    证券投资基金代销资格                            中国证监会      2003 年 2 月

  3    开放式证券投资基金代销业务资格                  中国证监会      2003 年 2 月

  4    为期货公司提供中间介绍业务资格                  中国证监会      2008 年 3 月

  5    融资融券业务资格                                中国证监会      2010 年 11 月

  6    债券质押式报价回购业务试点资格                  中国证监会      2012 年 4 月

  7    约定购回式证券交易业务资格                      中国证监会      2012 年 8 月

  8    证券投资基金托管资格                            中国证监会      2014 年 11 月

  9    基金投顾业务资格                                中国证监会      2021 年 6 月

  10    上市证券做市交易业务资格                        中国证监会      2022 年 10 月

  11    账户管理功能优化试点资格                        中国证监会      2022 年 11 月

  12    证券自营业务资格                              中国人民银行      1994 年 7 月

  13    全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、    中国人民银行      2000 年 1 月
        购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格

  14    证券业务外汇经营资格                          国家外汇管理局    2012 年 4 月

  15    向保险机构投资者提供交易单元的资格          中国保险监督管理    2011 年 8 月
                                                          委员会

  16    上市基金做市业务资格                        上海证券交易所；    2022 年 8 月
                                                      深圳证券交易所

  17    股票质押式回购交易业务资格                  上海证券交易所；    2013 年 7 月
                                                      深圳证券交易所

  18    上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易    上海证券交易所    2008 年 4 月
        商资格

  19    港股通业务交易资格                            上海证券交易所    2014 年 10 月

  20    上海证券交易所股票期权交易参与人资格          上海证券交易所    2015 年 1 月

  21    上市公司股权激励行权融资业务试点资格          深圳证券交易所    2014 年 12 月

  22    深圳证券交易所股票期权业务交易权限            深圳证券交易所    2019 年 12 月


23    中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人  中国证券登记结算    2007 年 10 月
      资格                                          有限责任公司

24    非现场开户业务资格                          中国证券登记结算    2013 年 4 月
                                                    有限责任公司

25    代理证券质押登记业务资格                    中国证券登记结算    2013 年 7 月