601377 沪市 兴业证券

公司代码：601377                                                    公司简称：兴业证券
          兴业证券股份有限公司

            2022 年年度报告


                            重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存
  在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人许清春及会计机构负责人（会计主管人员）马亚静声明：
  保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  综合考虑未来业务发展需要和股东利益，公司 2022 年度利润分配方案如下：以公司分红派息股权
登记日的股份数为基数，拟向全体股东每 10 股派送现金红利 1.3 元（含税）。以公司 2022 年 12 月末
股本 8,635,987,294.00 股计算，共分配现金红利 1,122,678,348.22 元，本次现金分红占 2022 年度母
公司可分配利润的比例为 79.65%,占 2022 年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为 42.57%。本次分配后剩余可进行现金分红的未分配利润 6,181,602,340.73 元转入下一年度。本年度不进行资本公积金转增股本。

  公司 2022 年度利润分配预案尚需提交股东大会审议。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告所涉及的公司发展战略、经营计划等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

  否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

  否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性

  否
十、重大风险提示

  公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析-六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 - （四）可能面对的风险” 中相关陈述。
十一、其他
□适用 √不适用


                          目录


第一节    释义 ...... 6

第二节    公司简介和主要财务指标...... 7
第三节    管理层讨论与分析...... 21
第四节    公司治理...... 45
第五节    环境与社会责任...... 70
第六节    重要事项...... 74
第七节    股份变动及股东情况...... 91
第八节    优先股相关情况...... 96
第九节    债券相关情况...... 97
第十节    财务报告......106
第十一节  证券公司信息披露......237

                      载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人

    备查文件目录    员）签名并盖章的财务报表

                      载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

                      报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿


                          董事长致辞

各位股东：

  2022 年是党和国家历史上极为重要的一年，党的二十大报告强调要坚持把发展经济的着力点放在实体经济上，明确指出要“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，这是构建高水平社会主义市场经济体制、推动高质量发展对资本市场提出的新要求，标志着建设中国特色现代资本市场进入新的阶段，资本市场服务经济高质量发展的功能作用显著提升。2022 年也是兴业证券“十四五”规划的发力之年，一年来，公司上下全力以赴、砥砺前行，积极把握资本市场深化改革的历史机遇，聚焦战略目标与重点工作，优化进阶发展路径、持续升级专业能力、不断筑牢风控屏障，取得了发展质量稳步提升、业务创新成果丰硕、外部评价再创新高、能力建设卓有成效等一系列成绩，为持续深入推进公司高质量发展打下了坚实基础。

  过去一年，我们坚持聚沙成塔、厚积薄发，释放高质量发展新动能。具有兴证特色的集团新发展理念系统化形成并有效贯彻，新型经营管理体制机制和制度保障深刻构建，各条线各层级的人才与干部队伍意气风发，科学的理念、完善的制度、专业的队伍汇聚成加速发展的强劲势能；集团协同助力为客户提供一站式、定制化、多场景、全生命周期的专业化服务，带动多项业务实现跨越式发展；做强总部、做大分公司、做专子公司的架构已显成效，共同形成集团化发展的合力；百亿级配股融资顺利完成，公司资本实力大幅提升，市场竞争力和抗风险能力进一步增强。
  过去一年，我们坚持深化转型、守正出新，开辟特色化经营新路径。在双轮驱动业务体系建设成果基础上，提出并明确了以双轮联动和数智化建设为引擎、举集团之力推动财富管理业务高质量发展，财富管理与大机构业务间的协同路径进一步打通，公司专业优势与资源禀赋实现深层次融通；新设数智金融部、建设总部数字财富中心和分公司数字财富中心试点，数字化赋能业务转型再添新的实质性成效；进一步做优做实分公司深化转型，各地分公司在综合业务能力全面提升的基础上，结合自身与所在区域实际，向特色化、差异化方向纵深发展；兴证“朋友圈”持续扩容，战略伙伴数量稳步提升，双方合作深度及广度不断拓展、合作模式不断丰富、合作成果和项目产出持续增长。

  过去一年，我们坚守技精于专、业成于勤，取得专业化建设新成果。核心业务专业竞争力延续稳中有进态势，直接融资业务规模排名齐升，机构综合服务优势巩固，研究业务创收创誉继续维持在行业第一梯队，资产托管外包业务延续强劲增长势头并保持行业领先，财富管理转型稳步推进，客户规模持续稳定增长，公募基金业务品牌号召力强劲；在基金投顾、场外衍生品及公募
REITs 试点等创新业务领域多点开花，完成全市场首单 A 拆 A 上市企业再融资项目、福建省首单
国有企业多元混改上市项目、福建省地方国企首单蓝色债券等多个开创性项目；成为行业首批获得个人养老金基金销售资格的券商，新增科创板股票做市、北交所融资融券、账户管理功能优化试点等十余项创新业务资质，公司当年新增资质数量创历史新高。

  过去一年，我们积极践行聚焦本源、回报社会，书写责任贡献新答卷。全力发挥资本市场专业服务优势，全年服务各类企业近330家，推动实现境内外直接融资总规模超过9500亿元，较前一年度增长24%；设立并积极推广“专精特新”系列基金，实施中小企业培育“金种子”计划，助推创新经济与中小企业跨越式发展；继续发挥绿色金融特色优势服务经济发展低碳转型，全年新增绿色金融业务规模近300亿元，同比增长20%，在行业中率先提出并实现“2022年运营碳中和”目标；发挥金融力量助力乡村振兴，新增宁夏海原县、西吉县2个结对帮扶县，兴证慈善闽宁、闽藏东西部协作对口支援帮扶计划荣获首届“福建慈善奖”；加大金融公益创新力度，落地全国首单闽藏协作“交易所+公益+保险+期货”项目、福建省首单生猪“公益+保险+期货”项目，有效发挥金融兴农助农作用。

  数载勤磨砺，一朝好风来。经过近五年来的坚持和践行，公司一系列转型发展的成果已从量的积累转化为质的飞跃，为公司进一步紧抓发展机遇、推进实现高质量发展创造了有利的内部条件。

  2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，国家正站在新的更高历史起点上加快构建新发展格局、着力推动高质量发展，中国经济航船乘风破浪、行稳致远。随着 A 股股票发行注册制全面实行，资本市场与实体经济的高水平循环路径更加通畅，投资交易活跃度将进一步提升，一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场正加速走来，为证券行业服务经济高质量发展和人民美好生活打开了更加广阔的空间。


  浩渺行无极，扬帆但信风。新的一年，我们将全面贯彻落实党的二十大精神，坚持稳中求进工作总基调，践行深学争优、敢为争先、实干争效，对标对表公司“十四五”规划，谋发展、强专业、优服务、固本源，充分把握最有利于发展的内外部条件，扎实推进公司高质量发展取得更多新实效，以更加坚定的自信、更加坚实的步伐，向着建设一流证券金融集团的目标奋勇前进。
                                                                      董事长 杨华辉
                                                                    二零二三年四月

                        第一节  释义

一、释义

  在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 兴业证券、公司、本公司            指    兴业证券股份有限公司

 本集团                            指    兴业证券股份有限公司及其子公司

 中国证监会、证监会                指    中国证券监督管理委员会

 福建证监局                        指    中国证券监督管理委员会福建监管局

 上交所                            指    上海证券交易所

 深交所                            指    深圳证券交易所

 香港联交所                        指    香港联合交易所有限公司

 兴证全球基金                      指    兴证全球基金管理有限公司

 兴证期货                          指    兴证期货有限公司

 兴证资管                          指    兴证证券资产管理有限公司

 兴证（香港）金控                  指    兴证（香港）金融控股有限公司

 兴证国际                          指    兴证国际金融集团有限公司

 兴证资本                          指    兴证创新资本管理有限公司

 兴证投资                          指    兴证投资管理有限公司

 兴证物业                          指    福州兴证物业管理有限公司

 兴证风险                          指    兴证风险管理有限公司

 兴证全球资本                      指    兴证全球资本管理（上海）有限公司

 南方基金                          指    南方基金管理股份有限公司

 海峡股交                          指    海峡股权交易中心（福建）有限公司

 本报告期/报告期                  指    2022 年度

 元、万元、亿元                    指    人民币元、万元、亿元


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称                      兴业证券股份有限公司

公司的中文简称                      兴业证券

公司的外文名称                      INDUSTRIAL SECURIT