2021 年年度报告
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公司代码： 601377 公司简称： 兴业证券
兴业证券股份有限公司
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重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人林红珍及会计机构负责人（会计主管人员） 郑弘声明：保
证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定,上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积
金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发
行。如果公司实施2021年度利润分配，则在完成利润分配前，公司不能进行配股。鉴于目前公司配股
正在推进过程之中，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司2021年度暂不进行利润分配，也不
进行资本公积转增股本。公司将于配股完成后，尽快按照相关监管机构的要求和公司章程的规定进行
利润分配相关事宜。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的公司发展战略、经营计划等前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺，投资者及
相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析 -
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析 - （四）可能面对的风险” 中相关陈述。
十一、 其他
□适用 √不适用
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董事长致辞
各位股东：
2021 年是党和国家历史上具有里程碑意义的一年，我们隆重庆祝中国共产党成立一百周年，党领
导全国人民沉着应对百年变局和世纪疫情，开启全面建设社会主义现代化国家的新征程，实现了“ 十
四五” 良好开局。 2021 年也是兴业证券成立三十周年，三十年栉风沐雨、三十载春华秋实，兴业证券
从当年闽地一隅的一方六尺柜台起步，已然发展成为一家全国性、综合类、创新型、集团化、国际化
的上市券商，三十年来始终与家国同梦、与时代同兴，在服务经济发展大局的同时不断攀登自身发展
的高峰。
2021 年，全体兴证人团结协作、奋勇争先，以实现营业收入 189.72 亿元、净利润 58.55 亿元，
同比分别增长 8%和 28%，连续两年刷新历史最好业绩的优异表现，为公司成立三十年献上了庆生礼，
更为开局集团“ 十四五” 起好步、定好调，正朝着建设一流证券金融集团目标迈进。
这是继往开来、描绘蓝图启新程的一年。 我们顺利完成董事会、监事会换届，第六届董事会将继
续以党建为引领，保持“建设一流证券金融集团”的战略定力，一张蓝图绘到底，一以贯之推动公司
向着高质量发展勇毅笃行。兴业证券集团“十四五”发展规划正式颁发，总结以往经验、明确未来思
路、确立发展目标，为持续提升专业能力、优化发展布局提供指引；以分公司转型发展为基础的集团
新发展战略持续深化，在过去四年来转型成果基础上进一步推动分公司建设成为集团全牌照业务协作
及客户综合服务的区域综合经营主体，打造分公司的区域竞争优势。
这是踔厉奋发、砥砺前行谱新篇的一年。 我们深刻把握资本市场发展机遇、积极应对证券行业竞
争挑战，交出高质量发展靓丽答卷。“双轮驱动”业务体系持续深化，机构客户生态圈进一步扩容提
质，财富管理客户数量创历史新高；多项业务核心竞争力全面增强，研究业务稳居行业第一梯队，资
产托管外包业务增长势头强劲，大投行业务稳中有升，财富管理综合能力全面增强，公募基金产品中
长期业绩保持行业领先，投资交易能力不断提升；集团创新发展蹄疾步稳，积极布局金融衍生产品、
基金投顾、家族财富业务、碳交易自营等创新增长极。
这是笃行不怠、尽己所长出实效的一年。 我们全力服务实体经济发展，通过多种直接融资方式帮
助各类企业实现境内外融资总规模近 8,200 亿元，主承并保荐 11 家企业成功上市；响应并服务制造强
国战略，积极打造重点行业专精服务能力，完成投融资业务团队行业化布局，设立福建首支“ 专精特
新” 股权投资基金，服务战略性新兴产业发展能力持续提升；绿色证券金融影响力不断增强，获聘证
券业协会绿色发展委员会主任委员单位， “ 四位一体” 的绿色证券金融服务体系继续向纵深发展，绿
色金融创新成效显著， 协同创设全国首单“ 林业碳汇质押+远期碳汇产品约定回购” 组合贷，编制发布
《环境信息披露报告》并成为在行业中首家提出碳中和及绿色投融资目标的券商；积极做好普惠金融
服务，成为行业首家、全国唯一一家拥有两个国家级投教基地的证券公司；将研究优势融入智库服
务，为助力产业发展积极建言献策。
这是追求卓越、不忘来路守初心的一年。 我们坚持以高质量党建引领高质量发展，扎实开展党史
学习教育和“再学习、再调研、再落实”活动，不断提升党建工作水平和实效，获评全国金融系统思
想政治工作优秀单位、入选“新时代全国金融系统党建百优案例”；成功举办庆祝公司成立三十周年
系列活动、建成行业首家司史馆，在探索企业文化建设与行业文化建设的融合方面做出积极尝试，在
中证协首次行业文化建设实践评估中获评最高 A 类评级；践行国有企业责任担当，坚持投入公益事
业、助力乡村振兴、心系疫情防控，全年在教育、生态、民生等领域投入专项资金近 4,000 万元，落
地福建首单闽宁协作“ 公益+保险+期货” 项目和首单乡村振兴慈善信托，为金融赋能公益创新做出有
益实践。
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三十而立、继往开来。我们正站在“两个一百年”奋斗目标的历史交汇点上，资本市场在推动创
新发展、提高直接融资比重、创新更多适应家庭财富管理需求的金融产品等方面承担着更为重要的使
命。作为我国资本市场的重要中坚力量，兴业证券将把握机遇、担当使命，继续发挥专业优势、锤炼
自身能力，奋进新征程、实现新发展。
2022 年是兴业证券“ 十四五” 规划的发力之年。兴业证券将坚决锚定战略目标，有效落实集团
“ 十四五” 规划要求，凝心聚力谋发展，深入推进分公司转型，不断完善集团一体化的经营管理体制
机制，坚持守正创新，强化金融科技赋能，进一步巩固“ 强总部、大分公司、专子公司” 的集团新发
展格局，将集团过去四年来转型发展制度建设成果转化为经营发展成效，促进管理提水平、经营扩规
模、效益上台阶。
2022 年是党的二十大召开之年。志之所趋，无远弗届，全体兴证人将继续以习近平新时代中国特
色社会主义思想为指导，完整、准确、全面贯彻新发展理念，积极服务和深度融入新发展格局，不断
提高效率、提升效能、提增效益，在全面建设一流证券金融集团的道路上不断取得更好成绩，以优质
的资本市场服务为实体经济高质量发展做出更大贡献，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。
董事长 杨华辉
二零二二年三月
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目录
第一节 释义 ..............................................................................................................................................6
第二节 公司简介和主要财务指标...........................................................................................................7
第三节 管理层讨论与分析.....................................................................................................................22
第四节 公司治理.....................................................................................................................................47
第五节 环境与社会责任.........................................................................................................................74
第六节 重要事项.....................................................................................................................................78
第七节 股份变动及股东情况.................................................................................................................95
第八节 优先股相关情况.......................................................................................................................100
第九节 债券相关情况...........................................................................................................................101
第十节 财务报告...................................................................................................................................108
第十一节 证券公司信息披露...................................................................................................................237
备查文件目录
经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字盖章的财务报表
经会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告
报告期内证监会指定信息披露媒体上公开披露过的所有文件及公告文稿
其他资料
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
兴业证券、公司、本公司 指 兴业证券股份有限公司
本集团 指 兴业证券股份有限公司及其子公司
财政部 指 中华人民共和国财政部
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
福建证监局 指 中国
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