601377 沪市 兴业证券

公司代码：601377                                                    公司简称：兴业证券
          兴业证券股份有限公司

            2021 年半年度报告


                                        重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不
  存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人林红珍及会计机构负责人（会计主管人员）郑弘声明：保
  证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  无
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

  否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

  否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性

  否
十、重大风险提示

  公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，详见本报告“第三节 管理层讨论与分析 - 五、其
他披露事项 - （一）可能面对的风险”部分内容。
十一、其他
□适用 √不适用


                          目录


第一节    释义 ...... 4

第二节    公司简介和主要财务指标...... 4
第三节    管理层讨论与分析...... 13
第四节    公司治理...... 31
第五节    环境与社会责任...... 34
第六节    重要事项...... 35
第七节    股份变动及股东情况...... 46
第八节    优先股相关情况...... 48
第九节    债券相关情况...... 49
第十节    财务报告...... 53
第十一节  证券公司信息披露......183

                      经公司法定代表人签字和公司盖章的本次半年度报告

                      经公司法定代表人、 主管会计工作负责人及会计机构负责人签字盖章的财
    备查文件目录    务报表

                      报告期内证监会指定信息披露媒体上公开披露过的所有文件及公告文稿

                      其他资料


                          第一节  释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 兴业证券、公司、本公司              指        兴业证券股份有限公司

 本集团                              指        兴业证券股份有限公司及其子公司

 财政部                              指        中华人民共和国财政部

 中国证监会、证监会                  指        中国证券监督管理委员会

 福建证监局                          指        中国证券监督管理委员会福建监管局

 上交所                              指        上海证券交易所

 深交所                              指        深圳证券交易所

 香港联交所                          指        香港联合交易所有限公司

 中证协                              指        中国证券业协会

 兴证基金                            指        兴证全球基金管理有限公司

 兴证期货                            指        兴证期货有限公司

 兴证资管                            指        兴证证券资产管理有限公司

 兴证（香港）金控                    指        兴证（香港）金融控股有限公司

 兴证国际                            指        兴证国际金融集团有限公司

 兴证资本                            指        兴证创新资本管理有限公司

 兴证投资                            指        兴证投资管理有限公司

 兴证物业                            指        福州兴证物业管理有限公司

 兴证风险管理                        指        兴证风险管理有限公司

 兴证全球资本                        指        兴证全球资本管理（上海）有限公司

 南方基金                            指        南方基金管理股份有限公司

 海峡股交                            指        海峡股权交易中心（福建）有限公司

 福能集团                            指        福建省能源集团有限责任公司

 中珠集团                            指        珠海中珠集团股份有限公司

 欣泰电气                            指        丹东欣泰电气股份有限公司

 辽宁欣泰                            指        辽宁欣泰股份有限公司

 精彩公司                            指        北京精彩无限音影有限公司

 广东精彩集团                        指        广东精彩企业集团有限公司

 东方红公司                          指        云南东方红节能设备工程有限公司

 本报告期/报告期                    指        2021 年半年度

 元、万元、亿元                      指        人民币元、万元、亿元


                第二节  公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称                        兴业证券股份有限公司

公司的中文简称                        兴业证券

公司的外文名称                        INDUSTRIAL SECURITIES CO.,LTD

公司的外文名称缩写                    INDUSTRIAL SECURITIES

公司的法定代表人                      杨华辉

公司总经理                            刘志辉

注册资本和净资本

                                                                  单位：元 币种：人民币

                                          本报告期末                  上年度末

 注册资本                                    6,696,671,674.00        6,696,671,674.00

 净资本                                      24,694,128,934.72        26,259,645,023.19

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
公司主要业务资质情况：
1.证券经纪业务资格
2.证券投资咨询资格
3.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格
4.证券承销与保荐资格
5.证券自营业务资格
6.证券资产管理业务资格
7.证券投资基金代销资格
8.为期货公司提供中间介绍业务资格
9.互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等内容及电子公告服务
10.从事相关创新活动证券公司
11.融资融券业务资格
12.直接投资业务资格
13.代办系统主办券商股份转让和股份报价业务资格
14.公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格
15.证券业务外汇经营资格
16.网上证券委托业务资格
17.开放式证券投资基金代销业务资格
18.全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务资格
19.中国银行间市场交易商协会会员资格
20.上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格
21.新股网下询价业务资格
22.证券经纪人制度实施资格
23.中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格
24.向保险机构投资者提供交易单元的资格
25.全国社保基金理事会签约券商资格
26.债券质押式报价回购业务试点资格
27.中小企业私募债券承销业务试点资格
28.自营业务参与利率互换套期保值交易资格
29.转融通业务资格
30.约定购回式证券交易业务资格

31.柜台市场试点资格
32.股票质押式回购交易业务资格
33.受托管理保险资金业务资格
34.全国中小企业股份转让系统主办券商资格
35.非现场开户业务资格
36.代理证券质押登记业务资格
37.代销金融产品业务资格
38.军工涉密业务咨询服务资格
39.全国中小企业股份转让系统做市商业务资格
40.互联网证券业务资格
41.权益类收益互换业务资格
42.港股通业务交易资格
43.证券投资基金托管资格
44.上市公司股权激励行权融资业务试点资格
45.上海证券交易所股票期权交易参与人资格
46.场外期权业务二级交易商资格
47.科创板转融券业务资格
48.深圳证券交易所股票期权业务交易权限
49.创业板转融券业务资格
50.银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具主承销业务资格
51.基金投顾业务试点资格
兴证全球基金管理有限公司：
1.经营证券期货业务许可证
2.受托管理保险资金资格
3.受托保险资金参与股指期货交易资格
4.基金投顾业务试点资格
兴证全球资本管理（上海）有限公司
经营证券期货业务许可证
兴证期货有限公司：
1.商品期货经纪业务资格
2.金融期货经纪业务资格
3.资产管理业务资格
4.证券投资基金销售业务资格
5.上海期货交易所会员资格
6.大连商品交易所会员资格
7.郑州商品交易所会员资格
8.中国金融期货交易所交易全面结算会员资格
9.上海国际能源交易中心会员资格
10.上海证券交易所股票期权交易参与人资格
11.深圳证券交易所交易参与人资格
兴证风险管理有限公司
1.基差贸易资格
2.仓单服务资格
3.合作套保资格
4.场外衍生品业务资格
5.做市业务资格

兴证证券资产管理有限公司：
1.证券资产管理业务资格
2.受托管理保险资金业务资格
3.合格境内机构投资者境外证券投资管理资格
兴证创新资本管理有限公司：
私募投资基金业务资格
福州兴证物业管理有限公司：
物业服务资质证书
兴证国际金融集团有限公司：
1.中国证券监督管理委员会经营证券期货业务许可证