601377 沪市 兴业证券

公司代码：601377                                              公司简称：兴业证券
          兴业证券股份有限公司

          2020 年第三季度报告


                            目  录


一、  重要提示 ...... 3
二、  公司基本情况 ...... 3
三、  重要事项 ...... 6
四、  附录 ...... 9
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨华辉、主管会计工作负责人林红珍及会计机构负责人（会计主管人员）郑弘保
  证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1 主要财务数据

                                                            单位：元 币种：人民币

                        本报告期末            上年度末        本报告期末比上年度
                                                                      末增减(%)

总资产                176,821,724,065.23    170,574,955,230.14                3.66

归属于上市公司股东    36,863,436,541.72    34,432,270,051.41                7.06
的净资产

                      年初至报告期末    上年初至上年报告期末  比上年同期增减(%)
                          （1-9 月）            （1-9 月）

经营活动产生的现金    4,746,494,942.92    21,471,571,629.08              -77.89
流量净额

                      年初至报告期末    上年初至上年报告期末  比上年同期增减（%）
                          （1-9 月）            （1-9 月）

营业收入              13,496,232,098.73    10,814,349,027.54              24.80

归属于上市公司股东    3,029,026,009.12      1,753,072,065.52              72.78
的净利润
归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益      2,936,501,732.40      1,650,809,949.74              77.88
的净利润

加权平均净资产收益                8.46                  5.22  增加 3.24 个百分点
率（%）

基本每股收益（元/股）                0.45                  0.26              72.78

稀释每股收益（元/股）                0.45                  0.26              72.78

非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用

                                                            单位：元 币种：人民币

        项目            本期金额    年初至报告期末金额            说明

                        （7－9 月）        （1-9 月）

非流动资产处置损益        19,690.03          127,194.19  主要为固定资产处置损益

计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营

业务密切相关，符合国    4,865,272.58      142,175,692.55  主要为财政扶持资金

家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
受的政府补助除外

除上述各项之外的其他  -1,395,569.10      12,625,805.63  主要为税务代扣代缴手续费
营业外收入和支出

少数股东权益影响额        87,696.88      -23,438,130.30

（税后）

所得税影响额            -897,782.01      -38,966,285.35

        合计            2,679,308.38      92,524,276.72

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                          单位：股

股东总数（户）                                                              253,689

                                前十名股东持股情况

  股东名称（全称）    期末持股数量  比例 持有有限售条  质押或冻结情况  股东性质
                                    (%)  件股份数量  股份状态  数量

福建省财政厅        1,357,089,734 20.27            0    无          0  国家

福建省投资开发集团有    534,184,667  7.98            0    无          0 国有法人
限责任公司

上海申新（集团）有限    210,340,000  3.14            0    无          0 境内非国
公司                                                                      有法人

中国证券金融股份有限    197,900,768  2.96            0    无          0 国有法人
公司

华域汽车系统股份有限    162,240,000  2.42            0    无          0 国有法人
公司

上海市糖业烟酒（集团）  125,145,182  1.87            0    无          0 国有法人
有限公司

香港中央结算有限公司    100,996,026  1.51            0    无          0 境外法人

国泰中证全指证券公司                                                      境内非国
交易型开放式指数证券    95,191,746  1.42            0    无          0  有法人
投资基金


福建省融资担保有限责    91,320,516  1.36            0    无          0 国有法人
任公司

中央汇金资产管理有限    89,431,420  1.34            0    无          0 国有法人
责任公司

                          前十名无限售条件股东持股情况

          股东名称            持有无限售条件流          股份种类及数量

                                    通股的数量        种类            数量

福建省财政厅                        1,357,089,734 人民币普通股      1,357,089,734

福建省投资开发集团有限责任公司        534,184,667 人民币普通股        534,184,667

上海申新（集团）有限公司              210,340,000 人民币普通股        210,340,000

中国证券金融股份有限公司              197,900,768 人民币普通股        197,900,768

华域汽车系统股份有限公司              162,240,000 人民币普通股        162,240,000

上海市糖业烟酒（集团）有限公司        125,145,182 人民币普通股        125,145,182

香港中央结算有限公司                  100,996,026 人民币普通股        100,996,026

国泰中证全指证券公司交易型开放        95,191,746 人民币普通股        95,191,746
式指数证券投资基金

福建省融资担保有限责任公司              91,320,516 人民币普通股        91,320,516

中央汇金资产管理有限责任公司            89,431,420 人民币普通股        89,431,420

                                福建省投资开发集团有限责任公司的全资子公司福建省华
上述股东关联关系或一致行动的说 兴集团有限责任公司为福建省融资担保有限责任公司的母
明                              公司。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系
                                或属于一致行动人的情况。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
  况表
□适用 √不适用


      三、重要事项

      3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

      √适用 □不适用

      （1）公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因

      项目        2020 年 9 月 30 日    2019 年 12 月 31 日  增减幅度%            主要原因

融出资金            30,737,232,550.66  20,735,063,327.66      48.24  主要系融资融券业务规模增加

衍生金融资产          127,075,431.63      15,379,993.11      726.24  主要系股票期权合约的衍生金
                                                                      融资产增加

存出保证金          6,118,053,808.10    4,174,674,771.44      46.55  主要系交易保证金余额增加

买入返售金融资产    4,911,222,334.92    8,627,869,455.01      -43.08