601375 沪市 中原证券

公司代码：601375                                                公司简称：中原证券
                中原证券股份有限公司

                  2021 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  本公司按照中国企业会计准则编制的 2021 年度财务报告，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  本公司经第七届董事会第六次会议审议的2021年下半年度利润分配预案为：每10股派发现金红利人民币0.21元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本4,642,884,700股，以此计算合计拟派发现金红利人民币97,500,578.70元（含税），加上已派发2021年上半年现金红利人民币78,929,039.90元（含税），当年累计派发现金红利人民币176,429,618.60元（含税）。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。此预案尚需本公司股东大会批准。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股            上交所        中原证券        601375          不适用

      H股          香港联交所      中州证券          01375          不适用

  联系人和联系方式                董事会秘书                  证券事务代表

        姓名                        朱启本                        杨峰

                        中国河南省郑州市郑东新区商务外环  中国河南省郑州市郑东新
      办公地址        路20号海联大厦19楼（邮编：450018  区商务外环路20号海联大
                        ）                                厦19楼（邮编：450018）

        电话          0371-69177590                      0371-69177590

      电子信箱        zhuqb@ccnew.com                    yangfeng@ccnew.com


  2021年，万众瞩目的十四五规划正式发布，其中涉及资本市场、证券行业的重要表述为未来五年全面深化资本市场改革指明了方向。全面实行股票发行注册制、深化新三板改革、设立北交所，十四五期间各项改革政策红利有望持续释放，资本市场的改革将更加深入。根植于资本市场的证券行业势必持续受益，随着证券公司“白名单”制度的启用，行业高质量发展的空间被进一步打开。

  根据中国证券业协会的统计，截至2021年底，我国共有140家证券公司，总资产、净资产、净资本分别为人民币10.59万亿元、人民币2.57万亿元、人民币2.00万亿元，同比分别增长18.99%、11.26%、9.89%；共实现营业收入、净利润分别为人民币5,024.10亿元、人民币1,911.19亿元，同比分别增长12.03%、21.32%，整体经营业绩持续改善，但幅度同比出现收敛。截至目前，证券行业的周期属性尚未显著减弱，但整体处于“螺旋式”上升的趋势中。

  公司目前是河南省内注册的唯一一家法人证券公司。经过十余年的发展，公司已发展为具有独特区域优势的综合性证券公司。

  公司主要业务有证券经纪业务、信用业务、期货业务、投资银行业务、投资管理业务、自营交易业务和境外业务。

  公司证券经纪业务指公司接受客户委托，代理客户买卖股票、基金、债券等业务，并提供投资顾问服务、理财策划服务。公司通过收取佣金及其他服务费用等获得收入。

  公司信用业务指公司向客户提供融资融券、约定购回及股票质押等融资类业务服务。公司通过收取利息获得收入。

  公司期货业务涵盖了期货经纪业务、期货资产管理业务、期货投资咨询业务及风险管理业务。公司通过期货经纪业务收取交易手续费、交割手续费等获得收入，通过期货资产管理业务赚取管理费用及超额收益分配，通过期货投资咨询业务收取投资咨询服务费，并通过设立风险管理子公司开展基差贸易、场外衍生品等风险管理服务业务获取收入。

  公司投资银行业务主要包括股权类承销与保荐业务、债券类产品承销业务、并购重组等财务顾问业务及新三板业务，通过向客户提供以上类型的金融服务取得对应的承销费、保荐费、财务顾问费等收入。

  公司投资管理业务包括资产管理业务、私募基金管理业务以及另类投资业务。公司通过资产管理业务、私募基金管理业务赚取管理费用及超额收益分配，并从自有资金投资中获得投资收益。
  公司自营交易业务投资范围包括依法公开发行的股票、债券、基金、衍生工具及中国证监会认可的其他金融产品，通过投资上述产品获得投资收益。

  公司境外业务范围涵盖了证券经纪、孖展融资、期货经纪、投资银行、证券研究、自营投资等资本市场服务。

3  公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

                                                            单位：元 币种：人民币

                  2021年            2020年        本年比上年        2019年

                                                      增减(%)

总资产        53,748,323,524.71  52,376,875,557.00          2.62  43,569,902,415.77

归属于上市公

司股东的净资  13,681,883,165.28  13,368,714,617.90          2.34  9,671,208,012.75
产

营业收入      4,420,848,497.96  3,103,301,696.87        42.46  2,372,526,991.25

归属于上市公

司股东的净利    513,210,337.25    104,302,038.78        392.04      58,222,745.44
润
归属于上市公

司股东的扣除    490,355,011.21    95,722,370.32        412.27      19,157,977.42
非经常性损益
的净利润
经营活动产生

的现金流量净    -956,413,909.29  1,370,803,122.31      -169.77  3,488,339,970.68
额

加权平均净资                                        增加2.85个百

产收益率（%              3.78              0.93          分点              0.59
）

基本每股收益              0.11              0.02          450              0.02
（元／股）

稀释每股收益              0.11              0.02          450              0.02
（元／股）
3.2 报告期分季度的主要会计数据

                                                            单位：元 币种：人民币

                      第一季度            第二季度            第三季度            第四季度

                      （1-3 月份）        （4-6 月份）        （7-9 月份）        （10-12 月份）

营业收入              1,076,191,096.51      1,259,850,052.24      1,137,702,274.62      947,105,074.59

归属于上市公司股

东的净利润            120,959,031.78        108,002,668.70        267,791,961.79        16,456,674.98

归属于上市公司股

东的扣除非经常性      118,075,383.25        103,056,332.40        271,739,634.69        -2,516,339.13
损益后的净利润
经营活动产生的现

金流量净额              87,066,272.40      -1,369,810,240.99        467,790,690.80      -141,460,631.50

季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用

4  股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

                                                                          单位: 股

截至报告期末普通股股东总数（户）                                                          144,671
                                                                  其中 A 股 144,630；H 股登记股东 41

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）                                            155,479
                                                                  其中 A 股 155,439；H 股登记股东 40

                                      前 10 名股东持股情况

                                                              持有有  质押、标记或冻结情况

    股东名称      报告期内增减    期末持股数量  比例(%)  限售条                        股东
    （全称）