证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2021-063
中原证券股份有限公司第七届董事会
第一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第一次会议通知
于 2021 年 11 月 2 日以电子邮件的方式发出，并于 2021 年 11 月 9 日在河南省郑
州市黄河迎宾馆以现场结合通讯表决的方式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由董事长菅明军先生主持，审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于选举菅明军为公司董事长的议案》。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、审议通过了《关于选举公司董事会审计委员会成员的议案》。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意选举张东明女士、曾崧先生及田圣春先生为公司本届董事会审计委员会委员，其中张东明女士为主任委员。
三、审议通过了《关于选举公司董事会发展战略委员会成员的议案》。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意选举菅明军先生、李兴佳先生、张秋云女士、王立新先生及田圣春先生为公司本届董事会发展战略委员会委员，其中菅明军先生为主任委员。
四、审议通过了《关于选举公司董事会薪酬与提名委员会成员的议案》。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意选举陈志勇先生、张笑齐先生、陆正心先生、于绪刚先生及曾崧先生为公司本届董事会薪酬与提名委员会委员，其中陈志勇先生为主任委员。
五、审议通过了《关于选举公司董事会风险控制委员会成员的议案》。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意选举菅明军先生、张笑齐先生、陈志勇先生为公司本届董事会风险控制委员会委员，其中菅明军先生为主任委员。
六、审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意聘任朱建民先生为公司常务副总裁、代为行使总裁职责，朱军红女士为公司副总裁，徐海军先生为公司副总裁，李昭欣先生为公司总会计师、财务负责人，花金钟先生为公司副总裁，朱启本先生为公司董事会秘书，刘灏先生为公司首席投资官，李峰先生为公司首席风险官，史红星先生为公司合规总监，韩军阳先生为公司首席信息官。上述公司高级管理人员（简历附后）任职期限自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满为止。
独立董事对该事项发表了同意的独立意见。独立董事认为：
1、董事会聘任朱建民先生为公司常务副总裁、代为行使总裁职责，朱军红女士为公司副总裁，徐海军先生为公司副总裁，李昭欣先生为公司总会计师、财务负责人，花金钟先生为公司副总裁，朱启本先生为公司董事会秘书，刘灏先生为公司首席投资官，李峰先生为公司首席风险官，史红星先生为公司合规总监，韩军阳先生为公司首席信息官的程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定；
2、上述人员均符合担任上市公司和证券公司高级管理人员条件，具备担任公司相关职务的履职能力，不存在受到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形，不存在《公司法》等规定的不得担任公司高级管理人员的情形。
七、审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》。
表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
同意聘任杨峰先生为公司证券事务代表（简历附后）。任职期限自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满为止。
独立董事对该事项发表了同意的独立意见。独立董事认为：
杨峰先生已取得了上海证券交易所董事会秘书资格证明，具备担任公司相关职务的履职能力，不存在受到中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形；聘任其担任公司证券事务代表的程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，符合《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2021 年 11 月 10 日
附件：公司高级管理人员及证券事务代表简历
一、 高级管理人员简历
1、朱建民个人简历
朱建民，男，1963 年 2 月出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任河南证
券发行部副经理、伏牛路营业部经理、北京办事处主任、经纪管理部经理、商丘营业部经理，本公司总裁办公室主任、经纪业务总部总经理、总裁助理等。2007
年 8 月至 2015 年 9 月任本公司副总裁，2015 年 9 月任本公司常务副总裁，2018
年 9 月任本公司党委副书记。现任本公司党委副书记、常务副总裁（代总裁），兼任中国证券业协会证券经纪业专业委员会委员，河南省证券期货基金业协会副会长。
2、朱军红个人简历
朱军红，女，1969 年 7 月出生，工商管理硕士、正高级会计师、河南省学
术技术带头人。曾任河南财政证券公司会计主管、计划财务部副经理、经理、总
会计师，2002 年 11 月至 2009 年 9 月任本公司财务负责人、总裁助理兼计划财
务总部总经理，2009 年 9 月至 2012 年 8 月任本公司总会计师、财务负责人兼计
划财务总部总经理，2012 年 8 月至 2018 年 1 月任本公司总会计师、财务负责人。
2012 年 8 月至今任本公司副总裁。
3、徐海军个人简历
徐海军，男，1970 年 8 月出生，计算机技术工程硕士、高级程序员。曾任
河南证券上海业务部电脑部经理、花园路营业部副经理、紫荆山营业部经理、总经理助理兼深圳营业部经理及上海汇尔顿投资公司总经理助理。2004 年 1 月至2018 年 1 月历任公司信息技术总部总经理、合规管理总部总经理、合规总监及董事会秘书等职务。2016 年 9 月至今任本公司副总裁。
4、李昭欣个人简历
李昭欣，男，1969 年 8 月出生，会计学专业，硕士学位，高级会计师、注
册会计师、注册税务师、经济师。自 1991 年 7 月至 2004 年 10 月在河南省劳改
局、河南省监狱管理局从事财务工作，2004 年 10 月至 2017 年 11 月在河南省国
资委工作，历任产权管理处副处长、规划发展处调研员、综合处（研究室）处长，
2017 年 11 月至今任本公司党委委员。2018 年 1 月至今任本公司总会计师、财务
负责人。目前兼任中国证券业协会财务会计专业委员会委员。
5、花金钟个人简历
花金钟，男，1972 年 11 月出生，管理学硕士，高级会计师、注册会计师、
注册资产评估师、注册税务师。自 1993 年 11 月至 2001 年 4 月在河南莱恩（集
团）股份有限公司工作，2001 年 4 月至 2004 年 10 月在中国长城资产管理公司
郑州办事处工作，2004 年 10 月至 2018 年 3 月在中国证监会河南监管局工作，
历任上市公司监管处主任科员、副处长，办公室副主任，新业务监管处副处长，
公司检查处处长，办公室（党务工作办公室）主任。2018 年 4 月至 2019 年 2 月
任公司合规总监。2019 年 2 月至今任公司副总裁、合规总监。
6、朱启本个人简历
朱启本，男，1964 年出生，经济学硕士。曾任河南证券投资银行部项目经
理和办公室主任助理。2002 年 11 月至 2015 年 12 月历任本公司人力资源管理总
部副总经理、总经理、总裁助理兼人力资源管理总部总经理、督查室主任及稽核
负责人。2015 年 12 月至 2018 年 1 月任公司首席风险官。2018 年 1 月至今任公
司董事会秘书。
7、刘灏个人简历
刘灏，男，1972 年出生，工商管理硕士，注册会计师。自 1993 年 7 月参加
工作，曾先后任职于深圳中华会计事务所审计二部、光大证券投行总部、联合证券债券业务部、民生证券投行事业部、民生证券固定收益事业部；2018 年 6 月加入本公司，2020 年 5 月至今任公司首席投资官。
8、李峰个人简历
河南证券公司工作，先后任职三门峡营业部副总经理、总经理；2002 至 2015 年先后任本公司三门峡营业部总经理、新乡营业部总经理、上海营业部总经理、经纪业务总部总部总经理、创新业务总部总经理、总裁助理等职务；2015 年至 2017年任中原股权交易中心总裁；2017 年至 2019 年任本公司总裁助理。2019 年至今任公司首席风险官。
9、史红星个人简历
史红星，男，1974 年出生，硕士研究生学历。1997 年 7 月参加工作，曾先
后任职于河南省油脂公司、河南省期货业协会，2004 年 10 月至 2016 年 8 月在
中国证监会河南监管局工作，历任期货监管处四级行政助理、副主任科员、主任
科员，机构监管处副处长；2016 年 8 月至 2020 年 1 月，任中原股权交易中心副
总裁、总裁；2020 年 1 月至今任公司郑州分公司总经理。
10、韩军阳个人简历
韩军阳，男，1970 年出生，硕士研究生学历。自 1993 年 7 月参加工作，曾
在河南证券工作，先后任深圳营业部电脑部经理、行政区营业部副经理、电脑中心部门主任；2002 年至 2019 年先后任本公司信息技术总部副总经理、杭州营业部总经理、信息技术总部总经理、经纪业务总部总经理、互联网金融总部总经理等职务。2015 年至 2019 年兼任公司职工代表监事。2019 年至今任公司首席信息官。
二、证券事务代表简历
杨峰，男，1979 年 10 月出生，中共党员，项目管理硕士。曾在上海浦东发
展银行、郑州市建设投资总公司工作，2009 年 7 月至 2016 年 5 月历任河南投资
集团有限公司发展计划部高级业务经理、郑州拓洋实业有限公司总经理助理、河南投资集团担保有限公司副总经理、河南投资集团有限公司发展计划部副主任，2016年5月至2019年4月历任中鼎开源创业投资管理有限公司总经理、董事长。
2019 年 4 月至今任公司董事会办公室主任。2020 年 1 月至今任公司证券事务代
表。
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