中原证券股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会
会议材料
2021 年 11 月 9 日 广州
目 录
一、关于修改《公司章程》的议案......1
二、2021年上半年利润分配方案......4
三、关于选举第七届董事会董事的议案......5四、关于选举第七届董事会独立董事的议案………………9
五、关于选举第七届监事会监事的议案......12
中原证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议材料之 1
中原证券股份有限公司
关于修改《公司章程》的议案
根据中国证监会、中国证券业协会、公司党委及企业发展的实际需求，拟对《公司章程》董事会、经理层工作职责涉及文化建设相关条款进行新增，具体情况如下：
一、修改背景
企业文化建设是中国证监会确定的 2020 年一项重点工
作，根据中国证监会下发的《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要（摘要）》，我公司结合公司实际情况，对《公司章程》具体条款进行了新增。
二、主要修改内容
根据上述规定，结合公司实际情况，拟对以下主要内容进行修改：
章程第一百八十三条，新增董事会职权：公司董事会承担证券基金行业文化建设管理职责，包括但不限于审定企业文化建设总体方案、确定文化建设目标、明确文化建设思路、授权经理层牵头实施文化建设等。
章程第二百一十九条，新增公司经理层职权：授权公司经理层承担文化建设的实施职责，执行董事会决议，包括但不限于推动文化建设、建立并根据实际情况调整文化建设管
理架构、明确相关部门在文化建设中的任务分工、制定并根据实际情况调整文化建设思路及其管理办法、向董事会报告文化建设工作情况等。
附件：《公司章程》修改对照表
附件：
《公司章程》修改对照表
章程原内容 修改后内容 修改依据
第一百八十三条 董事会对股 第一百八十三条 董 事 会 中国证监会、
东大会负责，行使下列职权： 对股东大会负责，行使下列 中 国 证 券 业
…… 职权： 协 会 关 于 证
（十九）法律法规、部门规章、 …… 券 公 司 文 化
规范性文件或公司章程规定的 （十九）决定公司文化建设 建 设 相 关 要
其他职权。 目标，对公司文化建设的有 求。
…… 效性承担责任；
（二十）法律法规、部门规
章、规范性文件或公司章程
规定的其他职权。
……
第二百一十九条 总裁对董事 第二百一十九条 总 裁 对 中国证监会、
会负责，行使下列职权： 董事会负责，行使下列职权： 中 国 证 券 业
…… …… 协 会 关 于 证
（八）本章程和董事会授予的其 （八）本章程和董事会授予 券 公 司 文 化
他职权。 的其他职权。 建 设 相 关 要
公司经理层承担文化建设的 求。
实施职责，推动文化建设工
作、建立及调整文化建设管
理架构、制定文化建设思路
及其管理办法。
中原证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议材料之 2
中原证券股份有限公司
2021 年上半年利润分配方案
根据公司 2021 年半年度财务报表（未经审计），中原证
券股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年上半年实现归属于母公司股东的净利润人民币 228,961,700.48 元,扣除盈余公积及各项风险准备金后,加上年初未分配利润，截至2021年6月30日，累计可供分配利润人民币157,682,349.05元。公司 2021 年上半年拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。利润分配方案如下：
公司拟向全体股东（包括 A 股股东及 H 股股东）每 10
股派发现金红利人民币 0.17 元（含税）。以公司已发行总股数 4,642,884,700 股为基数，合计派发现金红利人民币78,929,039.90 元（含税），占当期归属于母公司股东净利润的 34.47%。2021 年上半年，公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。
中原证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议材料之 3
中原证券股份有限公司
关于选举第七届董事会董事的议案
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会将于近日任期届满，按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律、法规的规定，进行董事会换届选举工作。现根据公司股东及董事会提名及第六届董事会第三十五次会议决议，现选举公司第七届董事会董事如下：
1、根据公司股东“河南投资集团有限公司”提名，选举菅明军先生、李兴佳先生、张秋云女士为公司第七届董事会董事；
2、根据公司股东“渤海产业投资基金管理有限公司”提名，选举王立新先生为公司第七届董事会董事；
3、根据公司股东“安阳钢铁集团有限公司”提名，选举田圣春先生为公司第七届董事会董事；
4、根据董事会提名，选举张笑齐先生、陆正心先生为公司第七届董事会董事；
附件：董事简历
附件：
董事简历
菅明军，1963 年 3 月出生，中共河南省委候补委员，
河南省人大常委，经济学博士，高级会计师，河南省劳动模范，享受国务院政府特殊津贴专家。曾任国家财政部综合计划司干部，河南省财政厅办公室副主任，亚太会计集团常务副总裁，河南省财政厅办公室主任，河南省政府省管国有企业监事会主席，目前兼任中国证券业协会理事、河南省证券期货业协会会长。2008年10月至2012年8月任本公司总裁，
2012 年 8 月至今任本公司董事长，2014 年 11 月至今兼任本
公司党委书记。
李兴佳，1964 年 7 月出生，硕士研究生学历。现任本公
司董事，河南投资集团董事、副总经理。历任河南省计划经济委员会、计划委员会、发展改革委员会科员、主任科员、副处长，河南省建设投资总公司总经济师、副总经理并兼任豫能控股股份有限公司董事长，河南投资集团有限公司资产管理一部临时负责人、技术总监、副总经理。
张秋云， 1972 年 2 月出生，经济学博士。现任本公司
监事，历任开封市第一中学教师、河南省发展和改革委员会财政金融处任副调研员、副处长，河南省宏观经济研究院党
支部书记，中国（河南）自由贸易试验区郑州片区管委会常务副主任，自 2019 年 6 月至今任河南投资集团有限公司金融管理部主任，自 2020 年 6 月至今任公司监事。
王立新，1966 年 1 月出生，硕士研究生。现任渤海产业
投资基金管理有限公司董事、副总经理。曾任中国银行办公室、海外行部襄理、中银国际控股有限公司北京代表处副总裁、中银国际证券有限公司执行董事、董事总经理、瑞信方正证券有限公司投资银行部董事总经理、瑞银证券有限责任公司投资银行部总监、中银国际控股有限公司直接投资部董事总经理。
田圣春，1975 年 10 月出生，北京科技大学在职研究生
学位，高级工程师。现任安阳钢铁集团有限责任公司规划发展部副总监。1998 年参加工作，历任安阳钢铁集团有限责任公司第四轧钢厂助理工程师、工程师、综合办科员、副主任、策划部投资管理科投资管理员、战略投资处对外投资管理办公室主任、规划发展部政策研究室主任、首席二级管理专家。
张笑齐，1985 年 11 月出生，本科学历，商学学士。现
任北京懋源资本投资管理有限公司董事、副总经理。曾任深圳证券交易所下属单位深圳证券信息有限公司指数事业部职员，北京懋源投资有限公司项目经理。
陆正心，1982 年 9 月出生，清华大学五道口金融学院高
级工商管理硕士。现任珠海融泽通远投资管理合伙企业（有
限合伙）董事总经理。曾任摩根士丹利亚洲投资银行部分析员、高盛亚洲特别机会投资部执行董事、工银国际控股有限公司董事总经理、天津工银国际投资顾问合伙企业（有限合伙）董事总经理。
中原证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议材料之 4
中原证券股份有限公司
关于选举第七届董事会独立董事的议案
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会将于近日任期届满，按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律、法规的规定，进行董事会换届选举工作。现根据公司股东及董事会提名及第六届董事会第三十五次会议决议，现选举公司第七届董事会独立董事如下：
根据董事会提名，选举于绪刚先生、张东明女士、陈志勇先生、曾崧先生为公司第七届董事会独立董事。
附件：独立董事简历
附件：
独立董事简历
于绪刚，1968 年 6 月出生，北京大学法学博士学位。历
任北京大成律师事务所合伙人、北京大成律师事务所高级合伙人。2016年5月至今担任大丰港和顺科技股份有限公司（其股份于香港联交所上市，股票代码：08310）独立董事；2016年 12 月至今担任华创阳安股份有限公司（其股份于上交所上市，股票代码：600155）独立董事。
张东明，1953 年 6 月出生，经济学博士学位。现为中国
财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）退休研究员。1969 年 9 月参加工作，历任牡丹江空军五七干校工人、北京市东城区委工业交通部干部、财政部财政科学研究所研究生部科长、教务处副处长、处长，高级经济师、研究员，外国财政研究中心研究员。
陈志勇，1958 年 4 月出生，中共党员，中南财经政法大
学经济学博士学位。现为中南财经政法大学教授、博士生导师。1987 年研究生毕业于原中南财经大学财政学专业，同年留校任教。历任中南财经政法大学财政系主任、财政税务学院副院长、财政税务学院院长。现兼任中国高等教育学会高等财经教育分会财政学专业委员会主任委员、全国高校财政
学教学研究会副会长、全国税务专业学位研究生教学指导委员会委员、湖北省财政学会常务理事、湖北省预算与会计研究会副会长、湖北省税务学会副会长、湖北省国际文化交流中心理事等职，享受国务院政府特殊津贴。
曾 崧，1972 年 7 月出生，香港中文大学工商管理学士
及英国伯明翰大学工商管理（国际银行与金融）硕士学位。现为溢达中国控股有限公司副董事长兼溢达集团董事总经理（集团人力资源）。1996 年 10 月参加工作，拥有丰富的战略管理、企业运营及人力资源管理经验。曾任美国评值公司亚太区总裁助理、中国区总经理，全校网（北京）信息科技有限公司营运总监，慧科管理咨询有限公司副总裁，2002 年加入溢达集团，历任分支机构总经理、集团首席人力资源官及集团全球销售董
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