证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2021-060
中原证券股份有限公司
关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年11月9日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2021 年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021 年 11 月 9 日 9 点 30 分
召开地点：广东省广州市越秀区寺右一马路 2 号广州珠江宾馆会议中心
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 9 日
至 2021 年 11 月 9 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
序号 议案名称 投票股东类型
A 股股东 H 股股东
非累积投票议案
1 关于修改《公司章程》的议案 √ √
2 2021 年上半年利润分配方案 √ √
累积投票议案
3.00 关于选举第七届董事会董事的议案 应选董事（7）人
3.01 选举菅明军为第七届董事会董事 √ √
3.02 选举李兴佳为第七届董事会董事 √ √
3.03 选举张秋云为第七届董事会董事 √ √
3.04 选举王立新为第七届董事会董事 √ √
3.05 选举田圣春为第七届董事会董事 √ √
3.06 选举张笑齐为第七届董事会董事 √ √
3.07 选举陆正心为第七届董事会董事 √ √
4.00 关于选举第七届董事会独立董事的议案 应选独立董事（4）人
4.01 选举于绪刚为第七届董事会独立董事 √ √
4.02 选举张东明为第七届董事会独立董事 √ √
4.03 选举陈志勇为第七届董事会独立董事 √ √
4.04 选举曾崧为第七届董事会独立董事 √ √
5.00 关于选举第七届监事会监事的议案 应选监事（6）人
5.01 选举鲁智礼为第七届监事会监事 √ √
5.02 选举魏志浩为第七届监事会监事 √ √
5.03 选举张宪胜为第七届监事会监事 √ √
5.04 选举张博为第七届监事会监事 √ √
5.05 选举项思英为第七届监事会独立监事 √ √
5.06 选举夏晓宁为第七届监事会独立监事 √ √
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已分别于 2021 年 8 月 10 日经公司第六届董事会第三十三次会议，
2021 年 8 月 27 日经公司第六届董事会第三十四次会议、第六届监事会第二十一
次会议，2021 年 10 月 15 日经公司第六届董事会第三十五次会议、第六届监事
会第二十二次会议审议通过。
会议决议公告已刊登在本公司指定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》与上海证券交易所网站、香港联合交易所有限公司披露易网站。
2、 特别决议议案：议案 1
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案 2、议案 3、议案 4
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同
一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
Ａ股 601375 中原证券 2021/11/2
H 股股东参会事项请参见公司 2021 年 10 月 20 日于香港联合交易所有限公
司披露易网站发布的 2021 年第一次临时股东大会会议通告。
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
(一) A 股股东
1、法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东单位营业执照、股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书。
2、个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书。
(二) H 股股东
拟出席会议的 H 股股东，详见公司 2021 年 10 月 20 日于香港联合交易所有
限公司披露易网站披露的 2021 年第一次临时股东大会会议通告。
(三)现场会议出席登记
拟出席公司 2021 年第一次临时股东大会股东或股东授权代表应于 2021 年
11 月 8 日 17:00 前至广东省广州市越秀区寺右一马路 2 号广州珠江宾馆会议中
心进行登记。
六、 其他事项
(一) 本公司联系方式
联系地址：河南省郑州市商务外环路 20 号（邮编：450018）中原证券股份有限公司董事会办公室
联系电话：（0371）69177590
邮 箱：investor@ccnew.com
(二) 本次现场会议预计会期半天，出席会议的股东及股东代表交通及食宿自理。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2021 年 10 月 21 日
附件 1：授权委托书
附件 2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件 1：授权委托书
授权委托书
中原证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 9 日
召开的贵公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权
1 关于修改《公司章程》的议案
2 2021 年上半年利润分配方案
序号 累积投票议案名称 投票数
3.00 关于选举第七届董事会董事的议案
3.01 选举菅明军为第七届董事会董事
3.02 选举李兴佳为第七届董事会董事
3.03 选举张秋云为第七届董事会董事
3.04 选举王立新为第七届董事会董事
3.05 选举田圣春为第七届董事会董事
3.06 选举张笑齐为第七届董事会董事
3.07 选举陆正心为第七届董事会董事
4.00 关于选举第七届董事会独立董事的议案
4.01 选举于绪刚为第七届董事会独立董事
4.02 选举张东明为第七届董事会独立董事
4.03 选举陈志勇为第七届董事会独立董事
4.04 选举曾崧为第七届董事会独立董事
5.00 关于选举第七届监事会监事的议案
5.01 选举鲁智礼为第七届监事会监事
5.02 选举魏志浩为第七届监事会监事
5.03 选举张宪胜为第七届监事会监事
5.04 选举张博为第七届监事会监事
5.05 选举项思英为第七届监事会独立监事
5.06 选举夏晓宁为第七届监事会独立监事
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃
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