601375 沪市 中原证券

公司代码：601375                                          公司简称：中原证券
        中原证券股份有限公司

          2021 年半年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、
  完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。本报告中的中期财务资料已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）
  审阅。
四、 公司负责人菅明军先生、主管会计工作负责人朱建民先生、总会计师李昭欣先生及会计机
  构负责人（会计主管人员）郭良勇先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、
  完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  本公司经第六届董事会第三十四次会议审议的2021年上半年利润分配预案为：每10股派发现金红利人民币0.17元（含税），此预案尚需本公司股东大会批准。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者及相关人士理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。
七、  是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  本公司的资产大部分位于国内，且收益主要来自国内证券市场，公司业务相当依赖中国经济及市场状况。公司的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性,而证券市场受到宏观经济表现、宏观经济政策、市场发展程度、金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，存在较强的周期性、波动性，在面对证券市场极端情况及对冲策略不足时，公司可能难以有效抵御市场风险。

  随着中国逐步放宽外资持股证券公司的限制规定，外资在证券行业将持续纵深发展，中国证券行业竞争将更为激烈，公司业务可能由于未能有效竞争而受到重大不利影响。近年来互联网金融的冲击已经导致公司经纪业务佣金率及市场份额不断下降，且预计将延续下降趋势，资本中介业务利差或将进一步收窄，都将对公司利润增长产生不利影响。随着资本市场改革不断深化，公司投资银行业务在客户开发、定价及分销能力等方面都将面临挑战，可能对公司投资银行业务收入产生不利影响。并且随着资产管理行业监管政策的变化及竞争的加剧，可能会导致公司资产管理规模的缩减，对公司收取的资产管理费或绩效报酬产生负面影响。在行业创新不断深入的背景下，为了提高在行业内的竞争地位，公司一直致力于为客户提供新的产品和服务。但是，创新业务也会使公司面临新的风险。公司经营依赖管理层和专业人员，然而市场对于该类人才的竞争非常激烈，如果公司不能吸引或留住这些关键人员，公司业务可能受到不利的影响。

  公司依据内部风险管理组织架构和程序来管理风险，但是部分风险管理方法依据市场历史数据或以往的经验，这些方法可能不能准确地预测未来的风险，特别是对极端市场事件的预测缺乏有效性。公司还面临信息技术故障等风险，致使业务经营遭受不利影响。任何不可抗力事件，包括但不限于新型冠状病毒肺炎（COVID-19）疫情，可能会限制受影响地区的经济活动水平，这些都可能会对公司业务、财务状况及经营业绩产生不利影响。公司经营中面临的有关风险，请参阅本报告第三节“管理层讨论与分析”五、“（一）可能面对的风险”的相关内容。
十一、 其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义 ......5

第二节    公司简介和主要财务指标......6
第三节    管理层讨论与分析......11
第四节    公司治理......32
第五节    环境与社会责任......35
第六节    重要事项......37
第七节    股份变动及股东情况......46
第八节    优先股相关情况......50
第九节    债券相关情况......51
第十节    财务报告......55
第十一节  证券公司信息披露......187

                    载有本公司法定代表人签名的半年度报告文本。

                    载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名盖
                    章的财务报告文本。

    备查文件目录    报告期内中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及
                    公告原件。

                    在其它证券市场公布的半年度报告。

                    其他有关资料。


                        第一节  释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

本公司、公司、母公司、中原证    指    中原证券股份有限公司

券

本集团、集团                    指    本公司及其子公司

董事会                          指    本公司董事会

董事                            指    本公司董事

监事会                          指    本公司监事会

监事                            指    本公司监事

本报告                          指    本半年度报告

上交所                          指    上海证券交易所

上证综指                        指    上交所股票价格综合指数

深证成指                        指    深圳证券交易所成份股价指数

Wind 资讯                        指    上海万得信息技术股份有限公司

IPO                              指    首次公开发行股票

A 股                            指    本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境内上市
                                      普通股，该等股份均在上交所上市并交易

                                      本公司股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市
H 股                            指    外资普通股，该等股份均在香港联交所主板上市
                                      并交易

报告期、本期                    指    2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

报告期末、本期末                指    2021 年 6 月 30 日

中国、我国、全国、国内、境内    指    中华人民共和国

中国证监会                      指    中国证券监督管理委员会

河南省政府                      指    河南省人民政府

香港联交所                      指    香港联合交易所有限公司

科创板                          指    上交所科技创新板

新三板                          指    全国中小企业股份转让系统

河南投资集团                    指    河南投资集团有限公司

中原期货                        指    中原期货股份有限公司

中鼎开源                        指    中鼎开源创业投资管理有限公司

中证开元                        指    河南中证开元私募基金管理有限公司

中州蓝海                        指    中州蓝海投资管理有限公司

中州国际                        指    中州国际金融控股有限公司

股权中心                        指    中原股权交易中心股份有限公司

中原小贷                        指    河南省中原小额贷款有限公司

豫新投资                        指    豫新投资管理（上海）有限公司

中原信托                        指    中原信托有限公司

《公司章程》                    指    本公司现行有效的《公司章程》

《公司法》                      指    《中华人民共和国公司法》

《证券法》                      指    《中华人民共和国证券法》

人民币                          指    中国的法定货币－人民币，其基本单位为“元”

港币、港元                      指    香港法定货币港元及港仙


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      中原证券股份有限公司

公司的中文简称                      中原证券

公司的外文名称                      CENTRAL CHINA SECURITIES CO.,LTD.

公司的外文名称缩写                  CCSC

公司的法定代表人                    菅明军

公司总经理                          朱建民（代）

注册资本和净资本                                            单位：元 币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

注册资本                                  4,642,884,700.00        4,642,884,700.00

净资本                                    8,902,816,395.36      10,141,843,317.23

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  1、证券经纪

  2、证券投资咨询

  3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  4、证券自营

  5、上市公司并购重组财务顾问

  6、证券资产管理

  7、受托投资管理业务资格

  8、股票主承销商资格

  9、网上证券委托业务资格

  10、证券发行上市保荐机构

  11、开放式证券投资基金代销业务资格

  12、“上证50ETF”参与券商业务资格

  13、上交所国债买断式回购交易资格

  14、IPO询价配售资格

  15、股权分置改革保荐机构

  16、权证交易资格

  17、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格

  18、经营外汇业务资格

  19、全国银行间同业拆借业务资格

  20、上交所固定收益证券