601375 沪市 中原证券

公司代码：601375                                                公司简称：中原证券
                中原证券股份有限公司

                  2020 年年度报告摘要

一 重要提示
1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  本公司按照中国企业会计准则编制的 2020 年度财务报告，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  本公司经第六届董事会第二十八次会议审议的 2020 年度利润分配预案为：每 10 股派发现金
红利人民币 0.17 元（含税），此预案尚需本公司股东大会批准。
二 公司基本情况
1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股            上交所        中原证券        601375          不适用

      H股          香港联交所      中州证券          01375          不适用

  联系人和联系方式                董事会秘书                  证券事务代表

        姓名                        朱启本                        杨峰

                        中国河南省郑州市郑东新区商务外环  中国河南省郑州市郑东新
      办公地址        路20号海联大厦19楼（邮编：450018  区商务外环路20号海联大
                        ）                                厦19楼（邮编：450018）

        电话          0371-69177590                      0371-69177590

      电子信箱        zhuqb@ccnew.com                    yangfeng@ccnew.com

2  报告期公司主要业务简介
1.    报告期内公司所从事的主要业务及经营模式

  公司主要业务有证券经纪业务、信用业务、期货业务、投资银行业务、投资管理业务、自营交易业务和境外业务。


  公司证券经纪业务指公司接受客户委托，代理客户买卖股票、基金、债券等业务，并提供投资顾问服务、理财策划服务。公司通过收取佣金及其他服务费用等获得收入。

  公司信用业务指公司向客户提供融资融券、约定购回及股票质押等融资类业务服务。公司通过收取利息获得收入。

  公司期货业务涵盖了期货经纪业务、期货资产管理业务、期货投资咨询业务及风险管理业务。公司通过期货经纪业务收取交易手续费、交割手续费等获得收入，通过期货资产管理业务赚取管理费用及超额收益分配，通过期货投资咨询业务收取投资咨询服务费，并通过设立风险管理子公司开展基差贸易、场外衍生品等风险管理服务业务获取收入。

  公司投资银行业务主要包括股权类承销与保荐业务、债券类产品承销业务、并购重组等财务顾问业务及新三板业务，通过向客户提供以上类型的金融服务取得对应的承销费、保荐费、财务顾问费等收入。

  公司投资管理业务包括资产管理业务、私募基金管理业务以及另类投资业务。公司通过资产管理业务、私募基金管理业务赚取管理费用及超额收益分配，并从自有资金投资中获得投资收益。
  公司自营交易业务投资范围包括依法公开发行的股票、债券、基金、衍生工具及中国证监会认可的其他金融产品，通过投资上述产品获得投资收益。

  公司境外业务范围涵盖了证券经纪、孖展融资、期货经纪、投资银行、证券研究、自营投资等资本市场服务。
2.    报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点及公司所处的行业地位

  证券行业是典型的周期性行业，行业经营状况与资本市场走势以及宏观经济密切相关。2020年，为落实全面深化资本市场改革的12个重点方向，国家陆续发布了一系列加快资本市场基础制度建设、补齐多层次资本市场短板的政策措施，创业板注册制正式落地，资本市场再迎关键性制度变革。随着市场新一轮改革快速推进，证券行业为实体经济提供更高质量、更有效率的金融服务的能力得到持续增强，已驶入高质量发展的快车道。

  根据中国证券业协会的统计，截至报告期末，我国共有138家证券公司，总资产、净资产、净资本分别为人民币8.90万亿元、人民币2.31万亿元、人民币1.82万亿元，同比分别增长22.50%、14.10%、12.35%；共实现营业收入、净利润分别为人民币4,484.79亿元、人民币1,575.34亿元，同比分别增长24.41%、27.98%，整体经营业绩持续改善。截至目前，证券行业的周期属性尚未显著减弱，但整体处于“螺旋式”上升的趋势中。

  公司是河南省内注册的唯一一家法人证券公司,是全国14家沪、港两地上市券商之一，经过十余年的发展，已发展为具有独特区域优势的综合性证券公司。2020年7月，公司完成非公开发行A股股票，资本实力大幅提升，有助于加快业务发展，提升抗风险能力，进一步增强服务实体经济的能力。

 3  公司主要会计数据和财务指标
 3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

                                                              单位：元 币种：人民币

                    2020年            2019年        本年比上年        2018年

                                                        增减(%)

 总资产        52,376,875,557.00  43,569,902,415.77        20.21  42,155,282,945.56

 营业收入      3,103,301,696.87  2,372,526,991.25        30.80  1,649,661,561.68

 归属于上市公

 司股东的净利    104,302,038.78    58,222,745.44        79.14      65,787,558.62
 润
 归属于上市公

 司股东的扣除    95,722,370.32    19,157,977.42        399.65      48,243,794.05
 非经常性损益
 的净利润
 归属于上市公

 司股东的净资  13,368,714,617.90  9,671,208,012.75        38.23  9,950,898,718.99
 产
 经营活动产生

 的现金流量净  1,370,803,122.31  3,488,339,970.68        -60.70  1,591,520,728.76
 额

 基本每股收益              0.02              0.02            0              0.02
 （元／股）

 稀释每股收益              0.02              0.02            0              0.02
 （元／股）

 加权平均净资                                        增加0.34个百

 产收益率（%              0.93              0.59          分点              0.66
 ）
 3.2 报告期分季度的主要会计数据

                                                                单位：元币种：人民币

                                第一季度          第二季度          第三季度          第四季度

                                （1-3 月份）      （4-6 月份）        （7-9 月份）      （10-12 月份）

营业收入                        436,670,123.05      813,305,200.20        958,441,694.32    894,884,679.30

归属于上市公司股东的净利润      -67,124,797.59      97,975,603.51        55,901,024.32    17,550,208.54

归属于上市公司股东的扣除非

经常性损益后的净利润            -68,955,899.01      97,147,530.68        53,854,388.50    13,676,350.15

经营活动产生的现金流量净额    1,186,948,897.66    1,879,122,709.22      -1,817,399,827.64    122,131,343.07

 季度数据与已披露定期报告数据差异说明
 □适用 √不适用
 4  股本及股东情况
 4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表


                                                                          单位: 股

截止报告期末普通股股东总数（户）                                                          114,008
                                                                  其中 A 股 113,967；H 股登记股东 41

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）                                            151,128
                                                                  其中 A 股 151,087；H 股登记股东 41

                                      前 10 名股东持股情况

                                                                              质押或冻结情况  股
股东名称                                              比例  持有有限售条  股                东
（全称）            报告期内增减    期末持股数量    (%)    件的股份数量  份