601369 沪市 陕鼓动力

 证券代码：601369          证券简称：陕鼓动力          公告编号：临 2022-026
            西安陕鼓动力股份有限公司

        关于 2022 年度购买理财产品的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

  ●委托理财受托方：银行等金融机构

  ●本次委托理财金额：单日最高余额上限为 54 亿元

  ●委托理财产品名称：保本型/本金保障型理财产品

  ●委托理财期限：自公司 2021 年年度股东大会审议通过之日起至股东大会重新审议该事项之日止。

  ●履行的审议程序：公司第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司 2022 年度购买理财产品的议案》，该议案需提交公司股东大会审议。

  一、委托理财概况

  （一）资金来源

  进行委托理财所使用的资金为公司的自有资金。

  （二）委托理财产品的基本情况

  公司拟将总额不超过 54 亿元人民币用于购买理财产品，即拟用于委托理财的单日最高余额上限为 54 亿元。对委托理财产品的具体要求为：

  1、委托理财的类型为保本型/本金保障型。

  2、单笔委托理财期限不超过 365 天（含 365 天）。

  3、本次委托理财额度的有效期自 2021 年公司年度股东大会审议通过之日起至公司股东大会重新审议该事项之日止。

  （三）公司对委托理财相关风险的内部控制

  1、针对理财项目的风险：

  严格控制理财产品的风险水平，认购保本/本金保障型理财产品。

  2、针对金融机构的风险：

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  （1）合作机构的准入。资金中心建立合作机构“白名单”管理机制及投资限额管理，从风控能力、资管能力等多维度评估、筛选合作机构，并根据合作机构的评价情况设定最高投资限额。

  （2）合作机构的动态维护。资金中心每季度根据合作机构的经营指标、监管处罚等信息对合作机构的投资限额进行动态调整或暂停合作，严格控制合作机构风险。

  3、针对业务人员操作风险：

  （1）资金中心理财专员严格按照公司《资金理财管理办法》，定期分析和跟踪理财项目市场变化，及时识别系统性政策变化和风险因素，及时采取措施，调整策略，控制风险；

  （2）资金中心理财专员每周收集市场理财产品报价，单笔资金投资审批时，须附当前时点市场可获取同类产品的比价表，确保公平、公开、公正地择优投资；

  （3）在投资实施过程中，资金中心理财专员严格遵循《资金支付管理办法》，规范操作审批和档案管理；

  （4）审计监察室负责定期对理财项目的资金使用与保管情况进行审计与监督。

  （四）委托理财的资金投向

  公司委托理财的资金投向银行等金融机构，由银行等金融机构对产品本金进行投资管理，保障本金的安全。

  二、委托理财受托方的情况

  （一）受托方的基本情况

  公司购买理财产品的受托方为信用评级较高、履约能力较强的银行等金融机构。

  （二）受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其他关系。

  （三）公司董事会尽职调查情况

  公司董事会将对受托方、资金使用方等交易各方当事人的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行必要的尽职调查。

  三、对公司的影响

  (一)公司最近一年又一期的主要财务指标

                                                                  单位：万元

      项目            2021 年 12 月 31 日          2020 年 12 月 31 日

    资产总额            2,727,649.32                2,294,034.11

    负债总额            1,929,002.73                1,557,876.56

      净资产              798,646.59                  736,157.55

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      净利润              95,047.79                  74,314.78

 经营活动产生的现金        125,047.24                  117,390.32

    流量净额

  (二)会计处理方式

  根据相关会计准则，公司委托理财本金计入资产负债表中“交易性金融资产”，理财收益计入利润表中“投资收益”。

  (三)对公司影响

  2022 年公司预计使用不超过人民币 54 亿元的自有资金开展委托理财业务，即 2022
年公司拟用于委托理财的单日最高余额上限为 54 亿元，占公司最近一期期末（2021 年12 月 31 日）货币资金和交易性金融资产之和的比例为 49.88%。

  公司运用自有资金进行委托理财业务，在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施，不影响公司日常资金正常周转需要及主营业务的正常开展，有利于提高资金使用效率，增加资金收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

  四、风险提示

  公司计划购买的理财产品为保本型/本金保障型理财产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除可能受到市场波动的影响。

  五、截至目前，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

                                                                  金额：万元

  序号  理财产品类型  实际投入金额 实际收回本金  实际收益    尚未收回

                                                                本金金额

  1      信托          -            -          -        221.49

  2    保本理财    459,800.00  562,800.00  8,823.02  156,500.00

        合计          459,800.00  562,800.00  8,823.02  156,721.49

          最近 12 个月内单日最高投入金额                287,721.49

最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）        36.03%

  最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）          9.28%

              目前已使用的理财额度                      156,721.49

                尚未使用的理财额度                      293,278.51

                    总理财额度                          450,000.00

    特此公告。

                                        西安陕鼓动力股份有限公司董事会

                                                二〇二二年四月二十七日

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