证券代码：601366 证券简称：利群股份 公告编号：2022-011
债券代码：113033 债券简称：利群转债
利群商业集团股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
（一）2017 年首次公开发行股票募集资金
1、募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]374 号”核准，公司由中信证券采用网下向询价对象配售与网上按市值申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民
币普通股（A 股）股票 17,600 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 8.82
元，募集资金总额为人民币 155,232.00 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为 149,715.00万元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“XYZH/2017JNA30134”号《验资报告》审验。公司对募集资金进行了专户存储。
2、募集资金使用和节余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目使用资金
1,381,580,237.04 元，募集资金专户累计利息收入 30,030,128.85 元，累计支付银行手续费12,264.91 元。
2021 年度，公司首次公开发行股票募集资金投资项目使用资金 116,502,888.71 元，募
集资金专户利息收入 27,427.50 元，支付银行手续费 2,364.64 元。截至 2021 年 12 月 31
日，公司累计使用首次公开发行股票募集资金 1,498,083,125.75 元，募集资金专户累计利息收入 30,057,556.35 元，累计支付银行手续费 14,629.55 元。
鉴于首次公开发行股票募集资金的投资项目已全部实施完毕，截至 2021 年 12 月 31
日，公司已将节余募集资金（包括利息收入）29,109,801.05 元（占募集资金净额的 1.94%）用于永久性补充公司流动资金。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 6.3.21 条规定，募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或者低于募集资金净额 5%的，可以免于履行相关程序。
（二）2020 年可转换公司债券募集资金
1、募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准利群商业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]044 号），公司向社会公开发行面值总额 18 亿元的可转换公司债券，期限 6 年。本次发行募集资金总额为人民币 180,000 万元，扣除不含税的发行费用后，募集资金净额为 178,928.69 万元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“XYZH/2020JNA10017”号《验资报告》审验。公司对募集资金进行了专户存储。
2、募集资金使用及节余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司可转换公司债券募集资金投资项目使用资金
560,857,653.90 元，募集资金专户累计利息收入 11,176,999.52 元，累计支付银行手续费9,873.96 元。
2021 年度，公司可转换公司债券募集资金投资项目使用资金 703,330,346.36 元，募
集资金专户利息收入 159,252.78 元，支付银行手续费 15,493.00 元。截至 2021 年 12 月 31
日，公司累计使用可转换公司债券募集资金 1,264,188,000.26 元，募集资金专户累计利息收入 11,336,252.3 元，累计支付银行手续费 25,366.96 元，使用闲置募集资金购买理财产品 0 元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金 534,000,000.00 元，募集资金专户余额为2,409,736.11 元。
二、 募集资金管理情况
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、
法规和规范性文件的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司于 2017 年 4 月
21 日召开第七届董事会第六次会议，对公司募集资金管理制度进行了修订，并经公司
2016 年度股东大会审议通过，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确
的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）首次公开发行股票募集资金管理情况
2017 年 4 月 6 日，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国工商银行青
岛台东支行、中国农业银行青岛市北第一支行、中国光大银行青岛分行、交通银行青岛
市南第二支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了四个募集资金专项账
户。公司募集资金三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目已实施完毕，节
余资金已永久性补充流动资金，四家首次公开发行股票募集资金专项账户均已注销。
（二）可转换公司债券募集资金管理情况
2020 年 4 月 8 日，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股
份有限公司青岛市北第一支行、招商银行股份有限公司青岛分行、交通银行股份有限公
司青岛市南第二支行、中国建设银行股份有限公司青岛市北支行、中国工商银行股份有
限公司青岛台东支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了五个募集资金
专项账户。公司募集资金三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司可转换公司债券募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
可转换公司债券募集资金开户银行 银行账号 2021 年 12 月 31 日余额
中国农业银行股份有限公司青岛市北第一支行 38050101040088887 988,165.68
招商银行股份有限公司青岛分行 532902940410888 72,580.82
交通银行股份有限公司青岛市南第二支行 372005516013000400415 515,700.48
中国建设银行股份有限公司青岛市北支行 37150198621009888886 3,299.11
中国工商银行股份有限公司青岛台东支行 3803023029666666692 829,990.02
合 计 2,409,736.11
三、 2021 年度募集资金的实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用情况详见附表：
附表 1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
附表 2：可转换公司债券募集资金使用情况对照表
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一） 公司首次公开发行股票募集资金投资项目变更情况说明
截至 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目变更情况详见附
表 3：变更募集资金投资项目情况表。
（二） 公司可转换公司债券募集资金投资项目变更情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司可转换公司债券募集资金投资项目未发生变更。
（三） 公司募集资金投资项目对外转让或转换的情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及可转换公司债
券募集资金投资项目未发生对外转让或转换的情况。
五、 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目情况
（一）公司首次公开发行股票募集资金置换情况
首次公开发行股票募集资金到位前，截至 2017 年 4 月 11 日，公司利用自筹资金对
募集资金项目累计已投入 386,777,306.40 元，公司于 2017 年 6 月 8 日召开第七届董事会
第九次会议及第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的金额为 386,777,306.40 元，符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就本次募集资金置换出具了《关于青岛利群百货集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
（二）公司可转换公司债券募集资金置换情况
可转换公司债券募集资金到位前，截至 2020 年 8 月 11 日，公司利用自筹资金对募
集资金项目累计已投入 129,882,172.42 元，公司于 2020 年 8 月 27 日召开第八届董事会第
十四次会议及第八届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的金额为 129,882,172.42 元，符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就本次募集资金置换出具了《关于利群商业集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
六、 公司用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（一）首次公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年 6 月 4 日，公司召开第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 2.3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。内容详见公
司于 2020 年 6 月 5 日披露的《利群商业集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的公告》（2020-051）。截至 2021 年 5 月 11 日，公司已将该次实际用于
暂时补充流动资金的闲置募集资金 2.23 亿元全部归还至募集资金专用账户。
2021 年 5 月 13 日，公司召开第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公
司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 3800 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司第八届董事会第二十五次会议审议通过之日
起不超过 12 个月。内容详见公司于 2021 年 5 月 14 日披露的《利群商业集团股份有限公
司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2021-039）。截至 2021 年 12月 17 日，公司已将该次实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 3800 万元全部归还至募集资金专用账户。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已将首次公
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