A股代码：601238 A股简称：广汽集团 公告编 号：临2023-006
H股代码：02238 H 股简称：广汽集团
债券代码: 122243 债券简称: 12 广汽 02
广州汽车集团股份有限公司
关于调整激励对象股票期权和限制性股票
相关事项的补充公告
本公司 董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
广州汽车集团股份有限公司（下称“本公司”或“公司”）第六届董事会第
29 次会议于 2022 年 11 月 21 日(星期一)审议通过《关于 2020 年 A 股股票期权
与限制性股票激励计划首次行权与解除限售相关事项的议案》。随后，公司根据上海证券交易所和中国证券登记结算公司上海分公司有关业务规则，申请办理了《2020A 股股票期权与限制性股票激励计划》（下称“激励计划”）的股票期权注销、行权和限制性股票上市流通等相关业务，并据此于 12 月 6 日在上海证券交易所网站披露了《广汽集团关于 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期可行权与限制性股票第一个限售期解锁上市的公告》（公告编
号：临 2022-080）、《股票期权第一个行权期行权名单》、《限制性股票第一个限售期解除限售人员名单》等。
经后续核查，有 1 名激励对象所授股票期权和限制性股票符合相关条件，
但其所授股票期权已被注销，所授限制性股票未能及时解锁上市流通，现需恢复正常并将相关事项安排补充公告如下：
一、调整股票期权数量
该激励对象股票期权数量恢复如下：
第 1 个行权期数 第 2 个行权期数量 第 3 个行权期数量
姓名 量（份）【期权代 （份）【期权代码： （份）【期权代码： 合计（份）
码：0000000594】 0000000595】 0000000596】
卢俊韬 9,040 6,780 6,780 22,600
二、限制行权
因业务办理需要，本公司股票期权第一个行权期（期权代码：
0000000594）于 2023 年 1 月 9 日–2023 年 1 月 13 日限制行权。
三、股票期权行权安排
该激励对象（卢俊韬）2021 年考核结果称职，符合激励计划股票期权第 1
个行权期的行权条件，该激励对象股票期权第 1 个行权期采用自主行权，对应
的期权代码是 0000000594，可行权数量增加 9,040 份。
四、限制性股票上市流通安排
该名激励对象 2021 年考核结果称职，符合激励计划限制性股票第 1 个限售
期解锁上市的条件，可以解锁上市流通的股票数量为 9,040 股。
五、本次调整对激励计划的存量情况及相关影响
本次调整后，激励计划存量及股份支付费用等情况略有调整，具体如下：
（一）激励对象人数和权益数量情况
人数 合计 第 1 个行权期 第 2 个行权期 第 3 个行权期
激励类型 （人） （份） 【期权代码： 【 期权代码： 【期权代码： 备注
0000000594】 0 000000595】 0000000596】
2022 年 调整前 2,872 102,101,330 40,840,529 30,630,395 30,630,406
11 月 注销数量 484 14,462,142 5,284,342 4,588,897 4,588,903
22 日公
告数据 调整后 2,544 87,639,188 35,556,187 26,041,498 26,041,503
股
票 增加数量 1 22,600 9,040 6,780 6,780
期 本公告
权 调整后
数据 调整后 2,545 87,661,788 35,565,227 26,048,278 26,048,283
【注 1】
上述 2 次调整实际 483 14,439,542 5,275,302 4,5 82,117 4,582,123
注销数 量合计
激励类型 人数（人） 合计（股） 第 1 个限售期 第 2 个 限售期 第 3 个限售期 备注
调整前 2,872 102,101,330 40,840,529 30,630,395 30,630,406
2022 年
限 11月22 计划回购
制 日公告 注销 250 7,349,992 2,439,482 2,455,252 2,455,258 尚未回购注销
性 数据
股 调整后 2,665 94,751,338 38,401,047 28,175,143 28,175,148
票
增加数量 1 22,600 9,040 6,780 6,780
本公告 38,410,087
调整后 调整后 2,666 94,773,938 【注 2】 28,181,923 28,181,928
数据
上述 2 次调整实际
计划回 购注销数量 249 7,327,392 2,430,442 2,4 48,472 2,448,478
合计
注 1：表中第 1 个行权期的期权为 35,565,227 份，仅表示本次调整后股票
期权第 1 个行权期全部可行权的股票期权数量为 35,565,227 份。
注 2：表中第 1 个限售期的股份为 38,410,087 股，仅表示本次调整后限制
性股票第 1 个限售期全部可解锁的股份数量为 38,410,087 份。实际上公司已于
2022 年 12 月 12 日解锁限制性股票 38,401,047 股，剩余 9,040 股待解锁并上
市流通。
（二）本次调整后，股票期权实际注销数量为 14,439,542 份，限制性股票
计划回购数量为 7,327,392 股，预计回购资金 33,779,078.31 元。限制性股票
回购注销后，公司股本总数减少 7,327,392 股，公司注册资本将减少
7,327,392.00 元。激励计划股票期权第 1 个行权期可行权总量为 35,565,227
份，限制性股票第 1 个限售期可以解锁上市流通的股票总数为 38,410,087 股。
限制性股票解锁上市流通后公司股本结构变动如下：
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份（股） 63,700,283 -9,040 63,691,243
无限售条件股份（股） 7,324,843,103 9,040 7,324,852,143
H 股 3,098,620,305 0 3,098,620,305
总计-股 10,487,163,691 0 10,487,163,691
注：上述公司变动前的数据为 2022 年 12 月 31 日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司登记的数据。但由于股权激励计划的股票期权已于 2022 年
12 月 12 日进入第一个行权期，无限售条件股份数量和公司总股本数量以中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司登记数据为准。
（三）调整股份支付费用
本次调整后，因激励对象权益数量发生变动，根据《企业会计准则第 11 号
—股份支付》和《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》，按照《激励
计划》规定对股份支付费用进行调整。本次调整后，激励计划的股份支付费用
总额由授予时的 135,590.57 万元调减为 122,317.94 万元，最终以会计师审计
调整前（2020 年 12 月授予时的数据）
激励工具 授予数量 总成本 2020 年 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年
（万股） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
限制性股票 10,210.1330 84,744.10 2,648.25 31,779.04 30,366.64 14,124.02 5,826.16
股票期权 10,210.1330 50,846.46 1,588.95 19,067.42 18,219.98 8,474.41 3,495.69
合计 20,420.2660 135,590.57 4,237.21 50,846.46 48,586.62 22,598.43
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