A股代码：601238 A股简称：广汽集团 公告编号：临2017-106
H股代码：02238 H股简称：广汽集团
债券代码：122242、122243、122352 债券简称：12广汽01/02/03
113009、191009 广汽转债、广汽转股
广州汽车集团股份有限公司第二期股票期权激励计划草案摘要公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：股票期权激励方式
股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股。
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本计划拟向激励对象授予
的股票期权总量不超过45,045.14万份，即不超过本计划草案公告时公
司股本总额的7%。其中本计划的首次授予数量不超过40,540.63万份，
占本计划授予总量的 90%，不超过本计划草案公告时公司股本总额的
6.3%。预留授予4,504.51万份，占本次股票期权授予总量的10%，不
超过本计划草案公告时公司股本总额的0.7%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
中文名称：广州汽车集团股份有限公司
公司名称
英文名称：GuangzhouAutomobileGroupCo.,Ltd.
法定代表人 曾庆洪
股票代码 601238
股票简称 广汽集团
注册资本 6,435,020,097元
股票上市地 上海证券交易所
上市日期 2012年3月29日
注册地址 广东省广州市越秀区东风中路448号-458号成悦大厦23楼
办公地址 广东省广州市天河区珠江新城兴国路23号广汽中心
统一社会信用代码 91440101633203772F
企业自有资金投资;车辆工程的技术研究、开发；信息技术咨询服务；
经营范围 汽车销售；汽车零配件批发；汽车零配件零售；会议及展览服务；货
物进出口(专营专控商品除外)；技术进出口；物业管理。
（二）公司2014年-2016年业绩情况：
单位：元
主要会计数据 2016年 2015年 2014年
营业收入 49,417,676,151 29,418,222,736 22,383,423,470
归属于上市公司股东的 6,288,215,860 4,232,351,906 3,194,789,681
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 6,103,793,293 3,969,692,972 2,773,483,964
利润
经营活动产生的现金流 5,498,358,276 5,081,828,813 1,105,432,657
量净额
2016年末 2015年末 2014年末
归属于上市公司股东的 43,802,130,852 38,592,624,842 35,399,769,142
净资产
总资产 82,092,218,864 67,165,802,343 62,409,300,927
主要财务指标 2016年 2015年 2014年
基本每股收益（元/股） 0.98 0.66 0.50
稀释每股收益（元/股） 0.97 0.66 0.50
扣除非经常性损益后的 0.95 0.62 0.43
基本每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率 15.39 11.43 9.27
（%）
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率 14.94 10.71 8.05
（%）
（三）公司董事会、监事会、高级管理人员构成情况：
序号 姓名 职务
1 曾庆洪 董事长
2 冯兴亚 董事、总经理
3 付于武 独立董事
4 蓝海林 独立董事
5 梁年昌 独立董事
6 王苏生 独立董事
7 严壮立 董事
8 陈茂善 董事
9 李平一 董事
序号 姓名 职务
10 丁宏祥 董事
11 吉力 监事会主席
12 陈建新 监事
13 吴春林 监事
14 王君扬 监事
15 王路 职工监事
16 叶珊瑚 职工监事
17 江秀云 职工监事
18 吴松 常务副总经理
19 张青松 副总经理
20 李少 副总经理
21 王丹 副总经理、财务负责人
22 区永坚 副总经理
23 陈汉君 副总经理
24 眭立 董事会秘书
二、实施股票期权激励计划目的
为进一步完善广州汽车集团股份有限公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员以及其他核心技术、业务、管理骨干人员的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]171号）以及《上市公司股权激励管理办法》（证监会令[第126号]）等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制订本计划。
本计划坚持以下原则：
1、坚持依法规范，公开透明，遵循法律法规和《公司章程》规定；
2、坚持维护股东利益、公司利益，促进国有资本保值增值，有利于公司持续发展；
3、坚持激励与约束相结合，风险与收益相对称，适度强化对公司管理层的激励力度；
4、坚持从实际出发，规范起步，循序渐进，不断完善。
三、股权激励方式及标的股票来源
本计划为股票期权激励计划，股票期权是指上市公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股份的权利。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股。
四、股票期权激励计划拟授予的权益数量
本计划拟向激励对象授予的股票期权总量不超过45,045.14万份，即不超过
本计划草案公告时公司股本总额的 7%。其中本计划的首次授予数量不超过
40,540.63万份，占本计划授予总量的90%，不超过本计划草案公告时公司股
本总额的6.3%。预留授予4,504.51万份，占本次股票期权授予总量的10%，
不超过本计划草案公告时公司股本总额的0.7%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、175号文、171号文等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本计划首次授予的激励对象为目前担任公
