A股代码：601238 A股简称：广汽集团 公告编号：临2017-87
H股代码：02238 H股简称：广汽集团
债券代码：122242、122243、122352 债券简称：12广汽01/02/03
113009、191009 广汽转债、广汽转股
广州汽车集团股份有限公司
关于调整股票期权激励计划人员名单、期权数量的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
广州汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第53次会议
于2017年8月30日审议通过了《关于股票期权激励计划第二个行权期可行权
相关事项的议案》。现对有关事项说明如下：
一、关于调整股票期权激励计划激励对象名单及期权数量
截止2017年8月30日，因激励对象退休、离职等原因，注销张房有、欧阳
惠芳、黄向东、陈上华、梁耀华、梁穗和、陆敏青、何伟仪、顾争鸣、卢飒、张东民、任天顺、刘中、钱荣华、马明峰、王宁、曲涛、林锦添、张建、张智华、邹文波21名激励对象剩余的全部期权，部分注销罗静、郭丁2名激励对象第二个行权期的股票期权，合计本次注销2,533,931份。本次调整后，激励对象由541人调整为520人，剩余的股票期权总数（已扣减第一个行权期已行权数量）由37,349,798份调整为34,815,867份。
二、监事会、独立董事、律师的意见
（一）监事会对激励对象名单、期权数量调整的意见
因退休、离职等原因，注销或部分注销23名激励对象股票期权2,533,931
份。本次调整后，激励对象由541人调整为520人，剩余的股票期权总数（已扣
减第一个行权期已行权数量）由37,349,798份调整为34,815,867份。
监事会认为：公司股票期权激励计划调整的激励对象名单和期权数量符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的条件，同时也符合《广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》相关规定，本次调整合法、有效。
（二）独立董事的独立意见
鉴于激励对象退休、离职等原因，按照相关规定注销或部分注销23名激励
对象股票期权2,533,931份。本次调整后，激励对象由541人调整为520人，剩
余的股票期权总数（已扣减第一个行权期已行权数量）由37,349,798份调整为
34,815,867份。
独立董事认为：公司股票期权激励计划调整的激励对象名单符合《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》(国资分配〔2006〕175 号文)、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》(国资分配〔2006〕171 号文)等相关法律、法规和规范性文件规定的条件，同时也符合《广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》相关规定，本次调整合法、有效。
（三）律师法律意见
公司本次调整激励对象名单、股票期权的数量履行了必须的法律程序，公司对激励对象名单、股票期权数量的调整均按照《广州汽车集团股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》规定的方法进行，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》有关规定，是合法、有效的。
三、备查文件
1、《第四届董事会第53次会议决议》；
2、《第四届监事会第19次会议决议》；
3、《独立董事意见》；
4、《法律意见书》。
特此公告。
广州汽车集团股份有限公司董事会
2017年8月30日
