601218 沪市 吉鑫科技

证券代码：601218        证券简称：吉鑫科技        公告编号：2020-046
        江苏吉鑫风能科技股份有限公司

 关于终止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久
  补充流动资金暨募集资金投资项目结项的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

  1、本次终止的募集资金投资项目：大功率风电机组关键零部件工程技术研发中心项目。

  2、终止后剩余募集资金安排：根据风电行业发展的客观实际，以及公司业务发展情况需要，公司拟终止首次公开发行股票募投项目大功率风电机组关键零部件工程技术研发中心项目，并将上述项目终止后的节余募集资金 22,193,358.69元（含利息，实际余额以资金转出专户余额为准）永久性补充流动资金。

  3、本事项已经公司 2020 年 11 月 13 日召开的第四届董事会第十八次会议和
第四届监事会第十七次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

    一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）于 2011 年 3 月 29 日核
发的《关于核准江苏吉鑫风能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2011]457 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 5,080万股，每股发行价格为人民币 22.50 元，募集资金总额人民币 1,143,000,000 元，扣除发行费用合计 66,001,494.83 元后的募集资金净额为 1,076,998,505.17 元。上述募集资金已全部到位，并业经江苏天华大彭会计师事务所有限公司（以下简称
天华大彭）于 2011 年 4 月 29 日出具的苏天会验[2011]4 号《验资报告》验证确
认。

    二、募集资金的管理和存储情况


  根据相关法律法规及《募集资金管理及使用制度》的要求，公司分别在上海银行股份有限公司南京分行、中国银行股份有限公司江阴支行、江苏江阴农村商业银行股份有限公司云亭支行（以下简称江阴农商行）、兴业银行股份有限公司无锡分行（以下统称为募集资金存储银行）开设了募集资金专项账户，将募集资金按投资项目分别存放于专项账户，并会同保荐机构原宏源证券股份有限公司（其承销保荐业务已由申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继及承接，以下简称保荐机构）与四家募集资金存储银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

  截止 2020 年 9 月 30 日，公司募集资金专项存储账户及余额情况如下：

        开户行            账号        账户类别      余额（元）

 江苏江阴农村商业银行  3022402026-3    一般存款        22,193,358.69
 股份有限公司云亭支行  0110024080

        合计                                          22,193,358.69

    三、募集资金使用情况

  （一）、根据《首次公开发行股票招股说明书》披露，募集资金将按照轻重缓急投入以下三个项目：

  序号        项目名称        拟投资总额  调整后募投资金投  项目备案情况
                                  （万元）    资总额（万元）

  1    年产8万吨2.5MW以上风      91,880          91,880.00  澄发改投备

          电大型铸件扩建项目                                    [2010]15 号

  2    年产 2000 套风电主齿轮      27,310          14,009.20  澄发改投备

              箱部件项目                                        [2010]14 号

  3    大功率风电机组关键零部      4,950          1,810.65  澄发改投备

        件工程技术研发中心项目                                  [2010]13 号

            合  计                124,140        107,699.85

  备注：公司募集资金投资项目投资总额为 1,241,400,000 元，实际募集资金净额为1,076,998,505.17 元，由于公司实际募集资金净额低于项目计划投资额，公司在募集资金到位后，根据轻重缓急对后两个项目按计划投资额的比例调减了募集资金投资金额，缺口部分将由公司通过自筹资金或其他途径解决。

  （二）、2014 年 4 月 25 日、2014 年 5 月 16 日，公司分别召开第二届董事
会第二十五次会议及 2013 年年度股东大会，审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司终止建设年产 8万吨2.5MW以上风电大型铸件扩建项目二期工程和年产2000套风电主齿轮箱部
件项目，并将该两个项目的剩余募集资金 557,063,892.31 元用于永久补充流动资
金，占募集资金净额的 51.72%。具体情况如下（详见 2014 年 4 月 26 日编号为
2014-012 公告）：

  1、 年产8万吨2.5MW以上风电大型铸件扩建项目

  概述：根据投资计划，公司拟投资91880万元用于建设“年产8万吨2.5MW以上风电大型铸件扩建项目”。该项目达产后，可新增8万吨/年铸件的铸造能力、6万吨/年铸件的机加工能力，以及配套的模具制造、表面处理和检验能力。截至2014年4月25日，该项目已完成一期4万吨铸造、3万吨机加工项目以及模具制造、表面处理和检验等配套项目的建设，并已投入使用。经综合评估，公司拟终止该项目剩余工程的建设，将剩余募集资金用于补充公司流动资金。截止2014年4月25日，该项目的募集资金余额为41,087.97万元（含暂时补充流动资金的2亿元）。
  终止原因：公司在首次公开发行股票之前即已开始建设“年产8万吨2.5MW以上风电大型铸件扩建项目”，现已完成一期4万吨铸造、3万吨机加工以及配套项目，自此，公司及控股子公司已形成16万吨铸造产能（大型铸件产能14万吨）、11万吨机加工产能以及配套的模具制造、表面处理和检验能力。经过连续两年风电调整期，风电行业进入理性平稳发展阶段，目前风电产品不存在过往飞速扩张期的高毛利率及高收益，因此公司暂停了该项目的建设。2013年，在国家政策引导下，风电行业逐渐回暖。伴随风电产品市场需求的增加并出于公司战略发展的需要，公司未来对资金的需求较大。鉴于此，公司经过综合评估，为了能够充分有效地利用资金，终止该项目剩余4万吨工程的建设，并将剩余募集资金永久补充流动资金。

  2、 年产2000套风电主齿轮箱部件项目

  概述：根据投资计划，公司拟投资27310万元用于建设“年产2000套风电主齿轮箱部件项目”。截至2014年4月25日，公司已投入517.37万元用于购买土地使用权。经综合评估，公司终止该项目的建设，将剩余募集资金用于补充公司流动资金。截止2014年4月25日，该项目的募集资金余额为14,618.42万元。

  终止原因：公司上市前将主齿轮箱作为募投项目的重要原因是由于技术含量高，主齿轮箱为供需最紧张的风电零部件之一，而且其利润率较高。但风电经历了连续两年调整期后，一方面原有国内外齿轮箱生产企业加大投入、扩大规模，供货能力提升，因此齿轮箱供不应求的状态得到缓解；另一方面，风电行业的利
 润率趋于平稳，作为风电主要零部件的主齿轮箱，毛利率随之逐年降低。在此背 景下，公司启动主齿轮箱项目已失去良好的市场动力因素；同时，主齿轮箱技术 壁垒高，将消耗大量研发投入，如在市场趋于平稳的现状下再盲目投资，资金的 投入产出比将不符合新进企业的投资目的。为了保障主营业务的顺利开展并出于 公司战略发展需要，经审慎考虑公司终止建设“年产2000套风电主齿轮箱部件项 目”。

    3、募投项目终止后剩余募集资金的用途

    公司终止年产8万吨2.5MW以上风电大型铸件扩建项目和年产2000套风电 主齿轮箱部件项目，并将剩余募集资金（557,063,892.31 元）永久补充流动资金， 用于公司生产经营活动，有利于提高公司募集资金使用效率，降低公司财务成本。
    （三）、截止 2020 年 9 月 30 日，公司累计使用募集资金人民币
 1,105,449,150.98 元（含已永久补充流动资金 557,063,892.31 元），募集资金专户 余额为 22,193,358.69 元。

    四、本次拟终止募投项目募集资金使用和节余情况

    公司本次拟终止的募集资金投资项目为大功率风电机组关键零部件工程技
 术研发中心项目，截至 2020 年 9 月 30 日，本项目募集资金使用及节余情况如
 下：

      项目名称        项目拟投入  累计已投资金  未投资金  募集资金专户余额
                        金额（万元）  额（万元）  额（万元）  （含利息，元）

大功率风电机组关键零部    1,810.65      345.04      1,465.61        22,193,358.69
件工程技术研发中心项目

      合计                                              22,193,358.69

    五、募集资金相关信息披露情况

    公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定、《管理制度》等规定使用募集资 金，并真实、准确、完整、及时、公平的履行相关信息披露义务，不存在违规使 用募集资金的情形。


  公司董事会每半年出具的《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》对募集资金的管理、存放与使用情况及募投项目实际投资进度等情况进行了详细说明；每个会计年度结束后，保荐机构公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，审计机构对公司年度募集资金年度存放与使用情况出具鉴证报告，以上报告均对公司募集资金管理情况发表了合规合理的明确意见。具体详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定信息披露媒体披露的相关公告。公司募集资金相关信息披露不存在前后披露不一致、披露不及时、风险揭示不充分等情况。

    六、本次拟终止募集资金投资项目的基本情况及原因

  公司本次拟终止的募集资金投资项目为大功率风电机组关键零部件工程技术研发中心项目。本项目计划整合包括理化室、计量室、性能试验室、热加工工艺室、冷加工工艺室、材料研究室等研发资源，建设研发中心大楼和试制车间。
  随着风电行业逐步向单机大型化及海上风电发展，为了把握行业发展机遇，抓住研发时机，公司以自有资金投资成立了江苏省工程技术中心、江苏省级企业技术中心、江苏省博士后创新实践基地和江苏省研究生工作站等研发平台。近年
来，公司已陆续购置了激光跟踪仪 6 台套；光谱仪 5 台套；测长机 1 台套；工业
内窥镜 5 台套；金相显微镜 3 台套；中频感应熔化系统 5 台套；树脂砂生产线系
统 1 台套；除尘系统 29 台套等，已满足公司研发项目需求。研发需求在公司历年日常经营活动中已解决，如：自 2011 年开始，新品开发及批量实施的多达 300种；