2023
INTERIM
REPORT
序号 批准部门 资质名称 / 会员资格
4 中国证券登记结算有限责任公司 代理登记业务（2002 年 4 月）
结算参与人（中国结算函字 [2006]67 号）
甲类结算参与人（中国结算函字 [2008]24 号）
受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构（中国结算函字 [2021]200 号）
5 中国证券金融股份有限公司 转融通业务试点（中证金函 [2012]116 号）
转融券业务试点（中证金函 [2013]45 号）
科创板转融券业务（中证金函 [2019]130 号）
科创板做市借券业务（中证金函 [2022]272 号）
6 上海证券交易所 / 深圳证券交易所 国债买断式回购业务（2004 年 12 月）
开展“上证基金通”业务（2005 年 7 月）
上证 180 交易型开放式指数证券投资基金一级交易商（2006 年 3 月）
固定收益证券综合电子平台交易商（上证会函 [2007]90 号）
大宗交易系统合格投资者（证号：A00001）
股票质押式回购业务（上证会字 [2013]64 号、深证会 [2013]58 号）
上市公司股权激励行权融资业务试点（深证函 [2015]15 号）
股票期权交易参与人（上证函 [2015]66 号）
上证 50ETF 期权做市商（上证函 [2015]212 号、上证公告 [2015]4 号）
港股通业务（上证函 [2014]654 号、深证会 [2016]326 号）
信用保护合约核心交易商（上证函 [2019]205 号）
上市基金主做市商业务资格（上证函 [2019]1288 号）
信用保护凭证创设机构（上证函 [2019]2253 号）
股票期权业务（深证会 [2019]470 号）
沪深 300ETF 期权主做市商（上证函 [2019]2303 号、深证会 [2019]483 号）
中证 500ETF 期权主做市商（上证函 [2022]1626 号、深证会 [2022]313 号）
上交所基金通平台做市商（2022 年 2 月）
创业板 ETF 期权主做市商（深证会 [2022]313 号）
深证 100ETF 期权主做市商（深证会 [2022]421 号）
上交所债券主做市商、深交所债券主做市商（2023 年 2 月）
华夏科创 50ETF 期权主做市商（上证公告 [2023]25 号）
易方达科创 50ETF 期权主做市商（上证公告 [2023]26 号）
深交所基金流动性服务商资格（2023 年）
7 国家外汇管理局 外币有价证券经纪及承销业务（汇资字第 SC201221 号）
即期结售汇业务、人民币与外汇衍生产品业务、合格境内机构投资者结售汇业务（汇
复 [2014]325 号）
Quanto 产品结售汇、为 QFII 托管客户结售汇、代客外汇买卖等三类业务（汇综便
函 [2016]505 号）
为从事跨境投融资交易的客户办理结售汇业务（汇综便函 [2020]469 号）
代客结售汇试点业务（汇资便函 [2021]238 号）
序号 批准部门 资质名称 / 会员资格 半
年
8 中国银行间市场交易商协会 非金融企业债务融资工具主承销业务（交易商协会公告 [2012]19 号） 度
报
信用风险缓释工具核心交易商（2016 年 12 月） 告
信用风险缓释凭证创设机构（2017 年）
信用联结票据创设机构（2017 年）
独立开展非金融企业债务融资工具主承销业务（中市协发 [2022]155 号）
9 上海黄金交易所 特别会员（证书编号：T002）
国际会员（A 类）（证书编号：IM0046）
开通交易专户（上金交发 [2013]107 号）
银行间黄金询价业务（上金交发 [2014]114 号）
黄金询价期权隐含波动率曲线报价团试点成员（2017 年 11 月）
10 全国中小企业股份转让系统 主办券商业务（股转系统函 [2013]58 号、[2014]706 号） 关
于
11 中国外汇交易中心 银行间外汇市场会员（中汇交发 [2015]3 号） 我
银行间外汇市场衍生品会员（中汇交发 [2015]59 号） 们
债券通“北向通”业务（2017 年 7 月）
外币对市场会员（中汇交发 [2018]412 号）
银行间利率互换定盘（收盘）曲线报价机构（2019 年 11 月）
银行间债券市场现券做市商（综合类）（2021 年 3 月）
银行间债券市场自动化做市服务试点机构（2021 年 11 月） 战
利率互换专属报价商（2022 年 11 月） 略
与
12 银行间市场清算所股份有限公司 航运及大宗商品金融衍生品中央对手清算业务（清算所会员准字 [2015]016 号） 经
人民币利率互换集中清算业务综合清算会员（2018 年便函第 8 号、清算所发 [2018] 营
30 号）
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