601211 沪市 国泰君安

证券代码：601211        证券简称：国泰君安      公告编号：2023-038
          国泰君安证券股份有限公司

        2022 年年度股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况

(一)  股东大会召开的时间：2023 年 5 月 29 日

(二)  股东大会召开的地点：上海市南京西路 768 号 405 会议室

(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

 1、出席会议的股东和代理人人数                                    55

 其中：A 股股东人数                                              52

      境外上市外资股股东人数（H 股）                              3

 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        4,404,671,833

 其中：A 股股东持有股份总数                            3,946,907,018

      境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）            457,764,815

 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

 份总数的比例（%）                                          49.4536

 其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                    44.3140

      境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）            5.1396

(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
    本次股东大会采取现场会议的方式召开，股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定。本次会议由公司董事长贺青先生主持。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事 17 人，出席 6 人，公司董事刘信义、管蔚、钟茂军、陈华、王
  文杰、张崭、张义澎、安洪军，独立董事夏大慰、丁玮、柴洪峰因工作原因
  未能出席本次股东大会；

2、 公司在任监事 6 人，出席 3 人，公司监事吴红伟、沈赟、左志鹏因工作原因
  未能出席本次股东大会；
3、 公司董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会。公司部分高级管理人
  员列席了本次股东大会。本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾
  问北京市海问律师事务所见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记
  有限公司工作人员共同担任监票人。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：2022 年公司董事会工作报告

  审议结果：通过

表决情况：

 股东类          同意                反对            弃权

  型        票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）              （%）          （%）

  A 股    3,945,154,718 99.9556 1,623,600 0.0411  128,700 0.0033

  H 股      456,778,015 99.7844  533,800 0.1166  453,000 0.0990

 普通股  4,401,932,733 99.9378 2,157,400 0.0490  581,700 0.0132
 合计：
2、 议案名称：2022 年公司监事会工作报告

  审议结果：通过
表决情况：

 股东类          同意                反对            弃权

  型        票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）              （%）          （%）

  A 股    3,945,133,718 99.9551 1,644,600 0.0417  128,700 0.0032

  H 股      456,778,015 99.7844  533,800 0.1166  453,000 0.0990

 普通股  4,401,911,733 99.9373 2,178,400 0.0495  581,700 0.0132
 合计：
3、 议案名称：关于提请审议公司 2022 年度利润分配方案的议案

  审议结果：通过
表决情况：


 股东类型          同意                反对            弃权

                票数        比例      票数    比例  票数  比例
                            （%）              （%）        （%）

  A 股    3,945,314,218  99.9596 1,592,800  0.0404    0 0.0000

  H 股      457,764,815 100.0000        00.0000    0 0.0000

 普通股合  4,403,079,033  99.9638 1,592,800  0.0362    0 0.0000
  计：
4、 议案名称：关于提请审议续聘会计师事务所的议案

  审议结果：通过
表决情况：

 股东          同意                反对              弃权

 类型      票数      比例      票数    比例    票数    比例
                      （%）              （%）              （%）

 A 股  3,927,719,854 99.5139  9,266,783 0.2348  9,920,381 0.2513

 H 股    451,479,491 98.6270  3,279,902 0.7165  3,005,422 0.6565

 普通  4,379,199,345 99.4217 12,546,685 0.2848 12,925,803 0.2935
 股合
 计：
5、 议案名称：关于提请审议公司 2022 年年度报告的议案

  审议结果：通过
表决情况：


 股东类          同意                反对            弃权

  型        票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）              （%）          （%）

  A 股    3,944,890,118 99.9489 1,888,200 0.0478  128,700 0.0033

  H 股      456,778,015 99.7844  533,800 0.1166  453,000 0.0990

 普通股  4,401,668,133 99.9318 2,422,000 0.0550  581,700 0.0132
 合计：
6.00 关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案（逐项表决）
6.01 议案名称：与上海国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联交易
  审议结果：通过
表决情况：

 股东          同意                反对              弃权

 类型      票数        比例      票数    比例    票数    比例
                      （%）              （%）              （%）

 A 股  1,327,371,727  97.3341 1,623,600 0.1191 34,732,152 2.5468

 H 股    181,764,815 100.0000        0 0.0000          0 0.0000

 普通  1,509,136,542  97.6476 1,623,600 0.1051 34,732,152 2.2473
 股合
 计：
6.02 议案名称：与深圳市投资控股有限公司及其相关企业预计发生的关联交易
  审议结果：通过

表决情况：

 股东类型          同意                反对            弃权

                票数        比例      票数    比例  票数  比例
                            （%）              （%）        （%）

  A 股    3,335,855,061  99.9514 1,623,600  0.0486    0 0.0000

  H 股      457,764,815 100.0000        00.0000    0 0.0000

 普通股合  3,793,619,876  99.9572 1,623,600  0.0428    0 0.0000
  计：
6.03 议案名称：与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关联交易

  审议结果：通过
表决情况：

 股东类型          同意                反对            弃权

              票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）              （%）          （%）

  A 股    3,441,123,497 99.9522 1,644,600 0.0478      0 0.0000

  H 股      457,726,015 99.9915        0 0.0000  38,800 0.0085

 普通股合  3,898,849,512 99.9568 1,644,600 0.0422  38,800 0.0010
  计：
6.04 议案名称：与关联自然人预计发生的关联交易

  审议结果：通过

表决情况：

 股东类型          同意                反对            弃权

                票数        比例      票数    比例  票数  比例
                            （%）              （%）        （%）

  A 股    3,945,262,418  99.9583 1,644,600  0.0417    0 0.0000

  H 股      457,764,815 100.0000        00.0000    0 0.0000

 普通股合  4,403,027,233  99.9627 1,644,600  0.0373    0 0.0000
  计：

  7、议案名称：2022 年公司独立董事述职报告