601211 沪市 国泰君安

证券代码：601211        证券简称：国泰君安      公告编号：2021-027
          国泰君安证券股份有限公司

        2020 年年度股东大会决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无
一、  会议召开和出席情况

(一)  股东大会召开的时间：2021 年 6 月 28 日

(二)  股东大会召开的地点：上海市茂名南路 59 号锦江饭店小礼堂
(三)  出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数                                  102

其中：A 股股东人数                                              100

      境外上市外资股股东人数（H 股）                              2

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        4,633,679,692

其中：A 股股东持有股份总数                            3,860,290,327

      境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）            773,389,365

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例（%）                                          52.0729

其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                      43.3816

      境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）            8.6913

(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
    本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定。本次会议由公司董事长贺青先生主持。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事 17 人，出席 4 人，公司董事刘信义先生、管蔚女士、周磊先
  生、钟茂军先生、王文杰先生、林发成先生、周浩先生、安洪军先生，独立
  董事夏大慰先生、施德容先生、陈国钢先生、凌涛先生、靳庆军先生因工作
  原因未能出席本次股东大会；

2、 公司在任监事 7 人，出席 4 人，公司监事王磊先生、邵崇先生、冯小东先生
  因工作原因未能出席本次股东大会；
3、 公司董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会。

  本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所
  的见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同
  担任监票人
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称：2020 年公司董事会工作报告

  审议结果：通过
表决情况：


 股东类型          同意                反对              弃权

                票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）

  A 股    3,857,154,178 99.9188 2,878,200  0.0746  257,949  0.0066

  H 股      772,936,365 99.9414        0  0.0000  453,000  0.0586

 普通股合  4,630,090,543 99.9225 2,878,200  0.0621  710,949  0.0154
  计：
2、 议案名称：2020 年公司监事会工作报告

  审议结果：通过
表决情况：

 股东类型          同意                反对              弃权

                票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）

  A 股    3,857,143,178 99.9185 2,878,200  0.0746  268,949  0.0069

  H 股      772,936,365 99.9414        0  0.0000  453,000  0.0586

 普通股合  4,630,079,543 99.9223 2,878,200  0.0621  721,949  0.0156
  计：
3、 议案名称：关于提请审议公司 2020 年度利润分配方案的议案

  审议结果：通过
表决情况：


 股东类型          同意                反对              弃权

                票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）            （%）

  A 股    3,857,051,978 99.9161 3,039,600  0.0787  198,749  0.0052

  H 股      772,234,765 99.8507 1,154,600  0.1493        0  0.0000

 普通股合  4,629,286,743 99.9052 4,194,200  0.0905  198,749  0.0043
  计：
4、 议案名称：关于提请审议续聘会计师事务所的议案

  审议结果：通过
表决情况：

 股东类          同意                反对              弃权

  型        票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                            （%）            （%）

 A 股  3,846,755,644 99.6494 10,264,530 0.2659 3,270,153  0.0847

 H 股    771,296,365 99.7294  2,093,000 0.2706        0  0.0000

 普通股  4,618,052,009 99.6627 12,357,530 0.2667 3,270,153  0.0706
 合计：
5、 议案名称：关于提请审议公司 2020 年年度报告的议案

  审议结果：通过
表决情况：


股东类型          同意                反对              弃权

              票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                            （%）            （%）

  A 股    3,857,153,378 99.9187 2,868,000 0.0743  268,949 0.0070

  H 股      771,701,365 99.7817        0 0.0000 1,688,000 0.2183

普通股合 4,628,854,743 99.8959 2,868,000 0.0619 1,956,949 0.0422
  计：
6.00、关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案
6.01、议案名称：与上海国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联交易
    审议结果：通过
表决情况：

股东类          同意                反对              弃权

  型        票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                            （%）              （%）

 A 股  1,238,535,682  96.9795 2,878,200  0.2254 35,696,906 2.7951

 H 股    497,389,365 100.0000        00.0000          0 0.0000

普通股 1,735,925,047  97.8261 2,878,200  0.1622 35,696,906 2.0117
合计：
6.02、议案名称：与深圳市投资控股有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

 股东类型          同意                反对            弃权

              票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）          （%）

  A 股    3,247,950,521  99.9104 2,878,200  0.0885  33,249  0.0011

  H 股      773,389,365 100.0000        0  0.0000      0  0.0000

 普通股合  4,021,339,886  99.9277 2,878,200  0.0715  33,249  0.0008
  计：
6.03、议案名称：与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关联交易

    审议结果：通过
表决情况：

 股东类型          同意                反对            弃权

              票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）          （%）

  A 股    3,410,979,957  99.9147 2,878,200  0.0843  33,249  0.0010

  H 股      773,389,365 100.0000        0  0.0000      0  0.0000

 普通股合  4,184,369,322  99.9305 2,878,200  0.0687  33,249  0.0008
  计：


      审议结果：通过

表决情况：

 股东类型          同意                反对            弃权

              票数      比例（%）  票数    比例    票数    比例