公司代码：601211 公司简称：国泰君安
国泰君安证券股份有限公司
2021 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 6
四、 附录 ...... 9
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人贺青、主管会计工作负责人王松及会计机构负责人（会计主管人员）栾金昶保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年
度末增减(%)
总资产 673,446,675,776 702,899,172,246 -4.19
归属于母公司所有者的净资产 141,430,502,788 137,353,259,463 2.97
年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期增减
告期末 (%)
经营活动产生的现金流量净额 -13,706,796,896 15,626,575,785 -187.71
年初至报告期末 上年初至上年报 比上年同期增减
告期末 （%）
营业收入 10,943,320,576 6,144,698,847 78.09
归属于母公司所有者的净利润 4,411,319,743 1,826,086,405 141.57
归属于母公司所有者的扣除非经 3,060,774,897 1,539,525,772 98.81
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 3.33 1.36 上升 1.97 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.49 0.19 157.89
稀释每股收益（元/股） 0.48 0.19 152.63
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 1,158,632,841 主要为解决与上海证券同业竞争
问题后，公司所持有上海证券的
股权按公允价值重估产生的投资
收益
计入当期损益的政府补助，但与公 186,017,383 主要是财政专项扶持资金
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入 71,439,453
和支出
所得税影响额 -65,581,640
少数股东权益影响额（税后） 36,809
合计 1,350,544,846
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户）注 1 199,256
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结
股东名称（全称） 期末持股 比例(%) 售条件股 情况 股东性质
数量 份数量 股份 数量
状态
上海国有资产经营有 1,900,963,748 21.34 - 无 - 国有法人
限公司注 2
香港中央结算（代理 1,391,750,120 15.62 - 未知 境外法人
人）有限公司注 3
上海国际集团有限公 682,215,791 7.66 - 无 - 国有法人
司注 4
深圳市投资控股有限 609,428,357 6.84 - 无 - 国有法人
公司注 5
中国证券金融股份有 260,547,316 2.92 - 无 - 境内非国
限公司 有法人
上海城投（集团）有 246,566,512 2.77 - 无 - 国有法人
限公司
深圳能源集团股份有 154,455,909 1.73 - 无 - 境内非国
限公司 有法人
香港中央结算有限公 110,847,561 1.24 - 无 - 境外法人
司注 6
中国建设银行股份有
限公司－国泰中证全
指证券公司交易型开 103,515,232 1.16 - 无 - 其他
放式指数证券投资基
金
中国核工业集团有限 76,292,793 0.86 - 无 - 国有法人
公司
前十名无限售条件股东持股情况注 7
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
上海国有资产经营有限公司 1,900,963,748 人民币普通股 1,900,963,748
香港中央结算（代理人）有限公司 1,391,750,120 境内上市外资股 1,391,750,120
上海国际集团有限公司 682,215,791 人民币普通股 682,215,791
深圳市投资控股有限公司 609,428,357 人民币普通股 609,428,357
中国证券金融股份有限公司 260,547,316 人民币普通股 260,547,316
上海城投（集团）有限公司 246,566,512 人民币普通股 246,566,512
深圳能源集团股份有限公司 154,455,909 人民币普通股 154,455,909
香港中央结算有限公司 110,847,561 人民币普通股 110,847,561
中国建设银行股份有限公司－国泰中证
全指证券公司交易型开放式指数证券投 103,515,232 人民币普通股 103,515,232
资基金
中国核工业集团有限公司 76,292,793 人民币普通股 76,292,793
上述股东关联关系或一致行动的说明 上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公
司的全资子公司。香港中央结算（代理人）有限公司
与香港中央结算有限公司均为香港联交所有限公司
的全资附属公司，分别为公司 H 股投资者和沪股通投
资者名义持有公司 H 股及 A 股。除上述外，公司未知
其他关联关系或者一致行动安排。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 不适用
说明
注 1：公司股东总数包括 A 股普通股股东和 H 股登记股东。报告期末 A 股股东 199,072 户，H 股登记股东 184
户。
注 2：前十名股东列表中，上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，上海
国有资产经营有限公司另持有公司 152,
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