公司代码：601211 公司简称：国泰君安
国泰君安证券股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人贺青、主管会计工作负责人王松及会计机构负责人（会计主管人员）王松保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年
度末增减(%)
总资产 693,301,694,950 559,314,278,319 23.96
归属于母公司所有者的净资产 135,192,539,401 137,501,489,808 -1.68
年初至报告期末 上年初至上年报告
（1-9 月） 期末 比上年同期增减(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -4,621,122,701 26,437,363,565 -117.48
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
（1-9 月） 期末 （%）
（1-9 月）
营业收入 25,736,791,177 20,593,180,855 24.98
归属于母公司所有者的净利润 8,952,127,669 6,546,185,803 36.75
归属于母公司所有者的扣除非 8,559,790,028 6,132,715,797 39.58
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 6.89 5.19 上升 1.70 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.97 0.69 40.58
稀释每股收益（元/股） 0.95 0.69 37.68
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 年初至报告期末金 说明
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -560,244 16,249,305
计入当期损益的政府补助，但与公 15,540,316 553,103,320 主要是财政专
司正常经营业务密切相关，符合国 项扶持资金
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收 -7,497,379 -31,253,731
入和支出
所得税影响额 -2,137,606 -140,689,569
少数股东权益影响额（税后） 977,394 -5,071,684
合计 6,322,481 392,337,641
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户）（注 1） 156,778
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻
股东名称（全称） 期末持股数量 比例(%) 条件股份数 结情况 股东性质
量（注 2） 股份 数
状态 量
上海国有资产经营有限
公司（注 3） 1,900,963,748 21.34 - 无 - 国有法人
香港中央结算（代理人）
有限公司（注 4） 1,391,750,920 15.62 - 未知 境外法人
上海国际集团有限公司
（注 5） 682,215,791 7.66 - 无 - 国有法人
深圳市投资控股有限公
司（注 6） 609,428,357 6.84 - 无 - 国有法人
中国证券金融股份有限 境内非国有
公司 260,547,316 2.92 - 无 - 法人
上海城投（集团）有限
公司 246,566,512 2.77 - 无 - 国有法人
深圳能源集团股份有限 境内非国有
公司 154,455,909 1.73 - 无 - 法人
香港中央结算有限公司
（注 7） 134,888,063 1.51 - 无 - 境外法人
中国建设银行股份有限
公司－国泰中证全指证
券公司交易型开放式指
数证券投资基金 90,057,532 1.01 - 无 - 未知
国泰君安证券股份有限
公司回购专用证券账户 88,999,990 1.00 - 无 - 其他
前十名无限售条件股东持股情况（注 7）
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
上海国有资产经营有限公司 1,900,963,748 人民币普通股 1,900,963,748
香港中央结算（代理人）有限 1,391,750,920 境外上市外资股 1,391,750,920
公司
上海国际集团有限公司 682,215,791 人民币普通股 682,215,791
深圳市投资控股有限公司 609,428,357 人民币普通股 609,428,357
中国证券金融股份有限公司 260,547,316 人民币普通股 260,547,316
上海城投（集团）有限公司 246,566,512 人民币普通股 246,566,512
深圳能源集团股份有限公司 154,455,909 人民币普通股 154,455,909
香港中央结算有限公司 134,888,063 人民币普通股 134,888,063
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 90,057,532 人民币普通股 90,057,532
开放式指数证券投资基金
国泰君安证券股份有限公司回 88,999,990 人民币普通股 88,999,990
购专用证券账户
上述股东关联关系或一致行动 上海国有资产经营有限公司是上海国际集团有限公司的全资
的说明 子公司。香港中央结算（代理人）有限公司与香港中央结算有
限公司均为香港联交所有限公司的全资附属公司，分别为公司
H 股投资者和沪股通投资者名义持有公司 H 股及 A 股。除上述
外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。
表决权恢复的优先股股东及持 不适用
股数量的说明
注 1：公司股东总数包括 A 股普通股股东和 H 股登记股东。报告期末 A 股股东 156,594 户，H 股登记股东 184
户。
注 2：此处的限售条件股份、限售条件股东是根据《上海证券交易所股票上市规则》所定义。
注 3：上海国有资产经营有限公司的期末持股数量仅为其持有的本公司 A 股股数，
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