证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2023-059
转债代码：113064 转债简称：东材转债
四川东材科技集团股份有限公司
关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予
部分第一个限售期已于 2023 年 7 月 7 日届满，相应的解除限售条件已经成就。
本次符合解除限售条件的激励对象共计 267 人，可申请解除限售的限制性股票数
量合计 835.65 万股，占当前公司股本总额 917,714,610 股的 0.91%。
上市流通时间：本次限制性股票办理完成解除限售手续后、在上市流通
前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者关注。
鉴于公司发行的可转换公司债券“东材转债”正处于转股期，公司股本
随时都在变化，公司股本总额 917,714,610 股为董事会召开前一交易日（2023 年 7 月 7 日）公司总股本。
2023 年 7 月 10 日，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）召开第六届董事会第五次会议、第六届监事会第四次会议，审议通 过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售条件成就 的议案》，现将具体事项说明如下：
一、已履行的审批程序和信息披露情况
1、2022 年 4 月 18 日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 4 月 25 日至 2022 年 5 月 15 日，公司对本激励计划拟首次授予
激励对象的姓名和职务通过内部 OA 系统进行了公示。在公示期内，公司监事会
未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 5 月 17 日，公司监事
会披露了《监事会关于 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2022 年 5 月 20 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》等议案。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。2022 年 5 月21 日，公司董事会披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2022 年 6 月 15 日，公司召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监
事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予权益数量和价格的议案》和《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述
议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
5、2022 年 7 月 12 日，公司董事会披露了《关于 2022 年限制性股票激励计
划首次授予结果公告》，首次授予部分限制性股票的登记日为 2022 年 7 月 8 日。
6、2023 年 4 月 27 日，公司召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会
第三次会议，审议通过了《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2023 年 5 月 17 日，公司董事会披露了《关于 2022 年限制性股票激励计
划预留授予结果公告》，预留授予部分限制性股票的登记日为 2023 年 5 月 15
日。
8、2023 年 7 月 10 日，公司召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》和《关于 2022 年限制性股票激励计划首次部分授予第一期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会就回购注销部分限制性股票事项发表了核查意见。
二、解除限售条件成就的说明
1、2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期已届满的说明
根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）的相关规定，本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限售期 自相应授予的限制性股票登记完成之日起 12 个月 30%
后的首个交易日起至相应授予的限制性股票登记
完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自相应授予的限制性股票登记完成之日起 24 个月
第二个解除限售期 后的首个交易日起至相应授予的限制性股票登记 30%
完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自相应授予的限制性股票登记完成之日起 36 个月
第三个解除限售期 后的首个交易日起至相应授予的限制性股票登记 40%
完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
如上所述，本激励计划首次授予部分第一个解除限售期为自首次授予的限制
性股票登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至首次授予的限制性股票登记
完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。本激励计划首次授予部分的授
予日为 2022 年 6 月 15 日，登记日为 2022 年 7 月 8 日，首次授予部分的第一个
限售期已于 2023 年 7 月 7 日届满。
2、本激励计划首次授予部分第一期解除限售条件已达成的说明
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除
限售：
激励对象获授的限制性股票首次授予部分第一期解除限售条件 是否达到解除限售条件的说明
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 公司未发生前述情形，满足解除限售
见或无法表示意见的审计报告； 条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 激励对象未发生前述情形，满足解除（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 限售条件。
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求
本激励计划的首次授予部分第一个解除限售期的解除限售业绩考核
目标如下表所示：
考核指标 考核年度 2022 年 以2021年净利润334,281,669.79元为
净利润增长率 目标值（A） 40% 基数，公司 2022 年剔除当年度股份
（以 2021 年净利润为基数） 触发值（B） 20% 支 付 费 用 影 响 后 的 净 利 润 为
净利润增长率的实际完成度（X） 480,056,647.91 元，实际达成的净利
2022-2024 年度对应公司层面可解除限售比例（M） 润增长率约为 43.61%，高于业绩考核
当 X≥A M=100% 目标值（A）要求，满足解除限售条
当 A＞X≥B M=(1+X)/(1+A) 件 ， 公 司 层 面 可 解 除 限 售 比 例
当 X＜B M=0 M=100%。
注：上述“净利润”指标均以归属于上市公司股东的净利润，
并以剔除公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股份支付费
用影响的数值作为计算依据。
4、个人层面绩效考核要求
根据公司《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以
下简称“《考核管理办法》”）的相关规定，激励对象的个人层面的
考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，个人层面可解
除限售比例按下表考核结果确定： 本次可解除限售的267名激励对象考
考评结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60 评结果均为优秀，本期个人
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