四川东材科技集团股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份预案的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
回购规模：回购资金总额不低于人民币1亿元，不超过人民币1.5亿元；
回购价格：不超过人民币5.00元/股；
回购期限：自股东大会审议通过之日起6个月内。
相关风险提示
本次回购方案存在以下风险：
1、本次回购股份预案尚需提交股东大会以特别决议形式审议通过，存在未能
获得股东大会审议通过的风险；
2、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购预案价格区间，
导致回购预案无法实施或只能部分实施等不确定性风险；
3、回购股份所需资金未能及时到位，导致回购方案无法按计划实施的风险；
4、若对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会决定终
止本次回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利实施的风险；
5、若本次回购股份用于员工持股计划或股权激励，可能存在因上述计划未能
经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、股权激励对象放弃认购股份等原因，
导致已回购股票无法全部授出的风险；
6、若本次回购股份用于注销，本次回购方案需征询债权人同意，存在债权人
7、本次回购预案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，敬请投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》及《上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份的业务指引（2013年修订）》的相关规定，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟回购部分A股股份，预案如下：
一、回购股份预案的审议及实施程序
（一）本回购股份预案已经公司2018年10月30日召开的第四届董事会第十次会议审议通过。独立董事发表了独立意见，明确表示同意。
（二）本回购股份预案尚需提交公司股东大会以特别决议方式审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。
二、回购预案的主要内容
（一）回购股份的目的和用途
鉴于近期股票市场出现较大波动，当前公司股价已低于每股净资产，未能体现公司合理的价值，影响了公司市场形象。为充分维护公司和投资者利益，稳定投资者预期，增强市场信心，推动公司股票价值的合理回归，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，在综合考虑公司财务状况以及未来的盈利能力的情况下，依据相关规定，公司拟以自有资金或自筹资金回购公司部分社会公众股股份。
公司本次回购股份拟用于：包括但不限于公司员工持股计划或者股权激励；转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；或为维护公司价值及股东权益所必需；以及法律法规允许的其他用途。若公司未能实施上述计划，则公司回购的股份将依法予以注销。具体用途由股东大会授权董事会依据有关法律法规予以办理。
（二）拟回购股份的种类
本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A股）股票。
本次回购股份拟通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购。
（四）拟回购股份的数量或金额
本次拟回购股份的资金总额最高不超过人民币1.5亿元，最低不低于人民币1亿元，若以回购资金上限1.5亿元、回购价格上限5.00元/股测算，预计回购股份总数为30,000.00万股，占公司目前已发行总股本的比例为4.79%。
具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股或发行股本权证等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份数量。
（五）拟回购股份的价格
本次拟回购股份价格为不超过人民币5.00元/股，未超过董事会通过回购股份决议前十个交易日或者前三十个交易日公司股票平均收盘价的150%（按照孰高原则）。
公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股及其他除权除息等事宜，按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定自股价除权除息之日起，相应调整回购价格上限。
（六）拟用于回购的资金来源
公司本次拟用于回购的资金来源为自有资金或自筹资金。
（七）回购股份的期限
回购股份的期限为自公司股东大会审议通过回购预案之日起不超过6个月，法律法规或其他规范性文件如对回购期限有修改的，依其规定执行。公司将根据股东大会和董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。
公司不得在下列期限内回购公司股票：
1、公司定期报告或业绩快报公告前10个交易日内；
2、自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
3、中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。
1、如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满；
2、如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
回购方案实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
（八）本次回购股份对公司经营活动、财务状况及未来重大发展影响的分析
截至2018年9月30日，公司资产总额为312,959.36万元，货币资金余额为24,533.97万元，归属于上市公司股东的净资产为231,812.53万元，资产负债率为25.26%。假设本次最高回购资金上限15,000万元（含）全部使用完毕，按2018年9月30日的财务数据测算，回购资金约占公司资产总额的4.79%，约占归属于上市公司股东的净资产的6.47%。根据相关规定，股份回购需分批实施且可以在回购期内择机进行，具有一定弹性。根据公司目前经营业绩、财务状况及未来发展规划，公司认为使用不低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币15,000万元（含）的自有资金实施股份回购，不会对公司经营活动、财务状况和未来发展产生重大影响，在可预期的回购价格区间内，公司股权分布情况符合公司上市的条件，不会影响公司的上市地位。
（九）预计回购后公司股权结构的变动情况
按照回购资金总额上限15,000万元及回购价格上限5元/股测算，公司预计回购股份数量为30,000.00万股，回购股份比例约占本公司总股本的4.79%。
1、假设预计回购股份全部注销，公司股本变化情况预测如下：
股份类别 本次回购前 增减变动 本次回购完成后
数量（万股） 比例（%） 数量（万股） 比例（%）
限售股
流通股 62,660.10 100.00 -3,000.00 59,660.10 100.00
总股本 62,660.10 100.00 -3,000.00 59,660.10 100.00
2、假设预计回购股份全部实施股权激励计划或员工持股计划，预计公司股权结构的变动情况如下：
股份类别 本次回购前 增减变动 本次回购完成后
数量（万股） 比例（%） 数量（万股） 比例（%）
限售股 3,000.00 3,000.00 4.79
流通股 62,660.10 100.00 -3,000.00 59,660.10 95.21
总股本 62,660.10 100.00 - 62,660.10 100.00
实际股份变动以后续实施公告为准。
（十）控股股东、合计持股5%以上的股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员在董事会做出回购股份决议前六个月内是否买卖本公司股份，及其是否与本次回购预案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵的情况说明。
经自查，在董事会做出回购股份决议前六个月内，公司控股股东、合计持股5%以上的股东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员在董事会做出回购股份决议前六个月内不存在买卖本公司股份的行为，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及市场操纵的行为。
（十一）提请股东大会授权董事会具体办理回购公司股份事宜
公司董事会拟提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权公司管理层在本次回购公司股份过程中办理回购各种事项，包括但不限于如下事宜：
1、在回购期内择机回购股份，包括回购的方式、时间、价格和数量等；
2、根据公司实际情况及股价表现等综合决定继续实施或者终止实施本回购方案；
3、依据有关规定（即适用的法律、法规、监管部门的有关规定）调整具体实施方案，办理与股份回购有关的其他事宜；
4、设立回购专用证券账户或其他相关证券账户；
5、根据实际回购情况，对公司章程以及其他可能涉及变动的资料及文件条款进行
6、在相关事项完成后，办理公司章程修改及工商变更登记等事宜；
7、办理其他以上虽未列明但为本次股份回购事项所必须的内容；本授权自公司股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
（十二）本次决议有效期
本次以集中竞价方式回购股份的决议的有效期为股东大会审议通过之日起6个月。
（十三）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、可行性等相关事项的意见
公司独立董事在审议回购股份议案后发表独立意见如下：
1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《上海证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引（2013修订）》等法律法规及规范性文件的规定，董事会会议表决程序符合法律、法规和公司章程的相关规定，公司本次回购股份合法合规。
2、公司基于对未来发展的信心，为维护全体股东利益，拟使用自有资金或自筹资金回购部分股份，推动公司股票价值的合理回归，符合广大投资者的利益。
3、本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
4、本次回购的股份若部分或全部用于股权激励和员工持股计划，有利于吸引和留住优秀人才，有利于充分调动公司董事、高级管理人员和核心人员的积极性。
5、本次回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。
综上所述，独立董事一致认为公司本次回购股份符合有关法律、法规和公司章程的规定，有利于增强投资者对公司未来发展前景的信心，提升对公司的价值认可，具备可行性和必要性，符合公司和全体股东的利益，独立董事认可本次回购股份预案并
三、回购方案的不确定性风险
1、本次回购股份预案尚需提交股东大会以特别决议形式审议通过，存在未能
获得股东大会审议通过的风险；
2、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购预案价格区间，
导致回购预案无法实施或只能部分实施等不确定性风险；
3、回购股份所需资
