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证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2013-059
四川东材科技集团股份有限公司
股票期权激励计划
（草案）修订稿
摘要
二 〇 一 三 年 九月二十五日
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声 明
1、本公司及董事会全体成员保证本激励计划内容真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别
和连带的法律责任。
2. 本股票期权激励计划的激励对象未同时参与两个或两个以上上市公司股
权激励计划。激励对象中，无公司监事会成员、独立董事；公司董事长、总经
理于少波先生为持股 5%以上的主要股东，需经股东大会表决通过（股东大会投
票表决时关联股东回避表决）后参与本次股票期权激励计划；于跃洋先生为于
少波先生的兄弟；除于少波、于跃洋外，无持股 5%以上的主要股东或实际控制
人及其配偶、直系近亲属参与本次激励计划。
特别提示
1、本股权激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘
录 1 号》、《股权激励有关事项备忘录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3
号》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及四川东材科技集团股份有限公
司《公司章程》制定。
2、本次激励计划采用股票期权激励方式，其股票来源为东材科技向激励对
象定向发行新股。公司拟向激励对象授予 4000 万份股票期权， 涉及的标的股票
种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额 61,576 万
股的 6.50%。 每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价
格购买 1 股公司股票的权利。
3、本次激励计划授予的股票期权的行权价格为 6.42 元。行权价格系本
计划（草案）摘要公布前 1 个交易日的股票收盘价 6.35 元与本计划（草案）
摘要公布前 30 个交易日内的股票平均收盘价 6.42 元二者孰高确定。
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4、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发
生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事
宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整，行权价格也将
做相应的调整。除上述情况外，因其他原因调整股票期权数量、授予价格或
其他条款的，经公司董事会做出决议，证监会备案无异议后，公司股东大会
审议批准后实施。
5、本计划的激励对象为公司部分董事、高级管理人员及核心业务、技术
人员、中层管理人员共 121 人，占公司员工总数 1,788 人的 6.77%。任何单一
激励对象所获授的股票总数不超过公司总股本的 1%。
6、本激励计划有效期为自股票期权授予日起 63 个月。
授予的股票期权分四个行权期行权，每一期行权的业绩条件、行权期限及
可行权数量分别如下：
行权期 行权条件 行权期限
可行权
数量
第一个
行权期
2013 年度净利润相比 2012 年度增
长不低于 20%；
扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益率不低于5.50%。
自授予日起 15 个月后的
首个交易日起至授予日
起 27 个月内的最后一个
交易日当日止
获授期权
总量的
10%
第二个
行权期
2014 年度净利润相比 2012 年度增
长不低于 50%；
扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益率不低于 6.80%。
自授予日起 27 个月后的
首个交易日起至授予日
起 39 个月内的最后一个
交易日当日止
获授期权
总量的
30%
第三个
行权期
2015 年度净利润相比 2012 年度增
长不低于 90%；
扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益率不低于 8.40%。
自授予日起 39 个月后的
首个交易日起至授予日
起 51 个月内的最后一个
交易日当日止
获授期权
总量的
30%
第四个
行权期
2016 年度净利润相比 2012 年度增
长不低于 150%；
扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益率不低于 10.60%。
自授予日起 51 个月后的
首个交易日起至授予日
起 63 个月内的最后一个
交易日当日止
获授期权
总量的
30%
“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润；扣除非
经常性损益后的加权平均净资产收益率的计算不包含非经常性损益形成的净资
产；由本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。
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除此之外，股票期权等待期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年
度的平均水平且不得为负。
如公司发生再融资行为，则新增加的净资产、产生的净利润不计入当年及
下一年净资产、净利润行权指标的计算。但是本次股权激励计划定向增发新增
的净资产及其产生的净利润应计入当年及今后年度行权指标的计算。
若公司业绩考核达不到上述条件，则激励对象相对应行权期所获授的可行
权数量由公司注销。
7、本次激励对象行权资金以自筹方式解决，公司承诺不为激励对象依本激
励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷
款提供担保。
8、本激励计划必须在中国证券监督管理委员会备案无异议、东材科技股东
大会批准后方可实施。东材科技将在股东大会审议通过股权激励计划之日起 30
日内，按照相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相
关程序。
9、中国证券监督管理委员会对本激励计划进行备案且无异议后，公司将发
出召开股东大会通知，审议该激励计划。公司发出召开股东大会通知后，独立
董事将就本激励计划向所有股东公开征集委托投票权。
10、公司在披露本激励计划前 30 日内，未发生中国证券监督管理委员会
《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定的重大事项，亦不存在增发新
股、资产注入、发行可转债等重大事项未实施完毕的情形。公司承诺自披露本
激励计划到本激励计划经股东大会审议通过后 30 日内，不进行增发新股、资产
注入、发行可转债等重大事项。
11 、公司审议本计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方
式。公司将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平
台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
12、本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
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目 录
第一章 释义 ..................................................................................................... 6
第二章 公司基本情况 ....................................................................................... 8
第三章 实施激励计划的目的 ........................................................................... 9
第四章 激励对象的确定依据和范围 ................................................................ 9
第五章 本计划所涉及的标的股票来源和数量 ............................................... 10
第六章 激励对象获授的股票期权分配情况 .................................................. 10
第七章 股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期 ........... 11
第八章 股票期权的行权价格或行权价格的确定方法 .................................. 13
第九章 激励对象获授条件、行权的条件及行权安排 .................................. 13
第十章 股票期权激励计划的调整方法和程序 .............................................. 17
第十一章 股票期权会计处理 ......................................................................... 19
第十二章 实施股权激励计划、授予期权、激励对象行权 ............................ 20
第十三章 公司与激励对象各自的权利义务 .................................................. 22
第十四章 公司、激励对象发生异动时如何实施激励计划 ............................ 24
第十五章 附则 ................................................................................................ 26
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第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
东材科技、 本公司、 公司 指 四川东材科技集团股份有限公司
股权激励计划、激励计
划、本计划
指
以东材科技股票为标的，对董事、高级管理人
员及其他员工进行的股票期权激励计划
激励对象 指
本次激励计划中获得股票期权的东材科技董事、
高级管理人员及其他员工
管理人员 指
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘
书等
股票期权、期权 指
公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定
的价格和条件购买本公司一定数量股票的权利
授予日 指
公司向激励对象授予股票期权的日期。授予日
必须为交易日
行权 指
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥
有的股票期权的行为，在本计划中行权即为激
励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票
的行为
可行权日 指
激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须
为交易日
等待期 指
股票期权授予日至股票期权可行权日首日之
间的时间段
行权价格 指
本计划所确定的激励对象购买东材科技股票的
价格
有效期 指 股票期权生效日至失效日止的期限
扣非 指 扣除非经常性损益
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
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《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（试行）》
《公司章程》 指 《四川东材科技集团股份有限公司章程》
《股票期权激励计划实
施考核办法》
指
《四川东材科技集团股份有限公司股票期权激励
计划实施考核办法》
《绩效管理制度》 指
《四川东材科技集团股份有限公司绩效管理制
度》
《绩效考评方案》 指
《四川东材科技集团股份有限公司绩效考评方
案》
薪酬委员会 指
四川东材科技集团股份有限公司董事会薪酬与考
核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
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第二章 公司基本情况
公司是一家专业从事化工新材料研发、制造、销售的科技型上市公司，公司
注册资本为 61,576 万元，注册地址：绵阳市经济技术开发区洪恩东路 68 号。
公司主要围绕新能源、智能电网、消费电子、平
