四川东材科技集团股份有限公司
独立董事关于公司股票期权激励计划草案（修订稿）
及摘要的独立意见
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）、
《股权激励有关备忘录1号》、《股权激励有关备忘录2号》、《股权
激励有关备忘录3号》（以下合称《备忘录》）、《关于在上市公司
建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和规范性文件及《四川东
材科技集团股份有限公司公司章程》的有关规定，作为公司的独立董
事， 基于独立判断立场，对公司拟实施的《四川东材科技集团股份
有限公司股票期权激励计划草案（修订稿）及摘要》发表独立意见如
下：
1、公司不存在《管理办法》、《备忘录》等法律、法规、规章
及规范性文件规定的禁止实施股票期权激励计划的情形，具备实施股
票期权激励计划的主体资格。
2、公司本次股票期权激励计划所确定的激励对象为公司的部分
董事、高级管理人员及对公司经营业绩和持续发展有直接影响的中层
管理人员及核心业务、技术人员，不包括公司独立董事、监事。上述
激励对象均符合《公司法》及《公司章程》有关任职资格的规定，且
均与公司签订了劳动合同或聘用合同，不存在《管理办法》、《备忘
录》、《试行办法》等相关法律、法规、规章及规范性文件规定的禁
止授予股权激励的情形，激励对象的主体资格合法、有效且符合公司
实际情况以及业务发展的需要。
3、公司本次股票期权激励计划的内容符合有关法律、法规、规
章及规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。授予激励对
象的期权数量充分考虑了激励对象的岗位职责及职业技能，体现了
责、权、利相一致的原则。
4、公司就本次股票期权激励计划已制定相应的激励对象业绩考
核办法，并建立了完善的绩效评价考核体系和激励约束机制，以确保
激励计划的有效实施，促进公司战略目标的实现。
5、公司已承诺不为激励对象依本次股票期权激励计划行使股票
期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担
保。
6、本次股票期权激励计划的实施有利于进一步完善公司治理结
构，健全公司的激励、约束机制，统一股东与经营者之间的利益，使
激励对象的行为与公司战略目标保持一致，提高管理效率和经营者的
积极性、创造性与责任心，提高公司业绩，促进公司可持续发展。
7、公司董事会在审议本次股权激励计划事项时，作为该计划受
益人的3 名董事进行了回避表决，公司董事会的决策程序符合相关
法律、法规及《公司章程》的规定。
综上，独立董事认为公司实施本次股票期权激励计划有利于公司
的持续健康发展，不会损害公司及全体股东的利益，同意公司实施本
次股票期权激励计划。
独立董事：徐坚 杨鸣波 马宗桂
2013 年9 月25 日
【此页无正文，为《四川东材科技集团股份有限公司独立董事关于公
司股票期权激励计划草案（修订稿）及摘要的独立意见》的签字页】
独立董事签名：
徐 坚 杨鸣波 马宗桂
