601199 沪市 江南水务

证券简称：江南水务                                      证券代码：601199
            江苏江南水务股份有限公司

        2023 年第二次临时股东大会会议资料

                二〇二三年十一月二十七日


                    目录


  2023 年第二次临时股东大会议程...... 3

  2023 年第二次临时股东大会须知...... 4

  议案一：关于修订《公司章程》的议案 ...... 5

  议案二：关于修订《独立董事工作制度》的议案 ...... 7议案三：关于公司购买江苏江阴农村商业银行股份有限公司可转换公司债券并实施转

  股成为其股东的议案 ...... 8

  议案四：关于补选第七届董事会独立董事的议案 ...... 12

          2023 年第二次临时股东大会议程

    一、会议时间、地点及投票方式：

    1、召开时间：2023 年 11 月 27 日 14 点 00 分

    2、现场会议地点：公司三楼会议中心（江苏省江阴市滨江扬子江路 66 号）。
    3、会议投票方式：现场投票和网络投票相结合

    网络投票系统及网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易
系 统 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    二、主持人：董事长华锋先生。

    三、参会人员签到、股东进行登记。

    四、主持人宣布现场会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东及股东代理人人数、所持股份占公司总股本的比例，介绍参会人员。

    五、推举监票人、计票人。

    六、审议议案：

    1、关于修订《公司章程》的议案

    2、关于修订《独立董事工作制度》的议案

    3、关于公司购买江苏江阴农村商业银行股份有限公司可转换公司债券并实施转股成为其股东的议案

    4、关于补选第七届董事会独立董事的议案

    七、股东及股东代理人审议议案、发言、提问。

    八、股东及股东代理人进行现场表决。

    九、休会等待网络投票表决结果。

    十、宣布表决结果。

    十一、律师见证并出具法律意见。

    十二、签署会议文件。

    十三、主持人宣布会议结束。


          2023 年第二次临时股东大会须知

    为维护投资者的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《上市公司股东大会规则》和《江苏江南水务股份有限公司章程》、《江南水务股东大会议事规则》的规定，制订如下参会须知：

    一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

    二、除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

    三、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

    四、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
    五、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

    六、在会议表决程序结束后进场的股东及股东代理人其投票表决无效。在进入表决程序前退场的股东及股东代理人，如有委托的，按照有关委托代理的规定办理。股东大会表决程序结束后股东及股东代理人提交的表决票将视为无效。

    七、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表意见。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

    八、本次会议由江苏世纪同仁律师事务所律师现场见证并出具法律意见书。

    九、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。


      议案一：关于修订《公司章程》的议案

各位股东及股东代表：

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》的有关修订情况，结合公司实
际情况，江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）拟对《江苏江南水务股份有限公司章程》部分条款进行修订，具体修订情况如下：

 序号              原章程条款                        修订后章程条款

                                                  第八十六条 董事、监事候选人名单
                                              以提案的方式提请股东大会表决。

                                                  公司董事、监事候选人的提名方式
                                              如下：

                                                  董事会、监事会、单独或者合并持
          第八十六条 董事、监事候选人名单以  有公司有表决权股份总数的 3%以上的
      提案的方式提请股东大会表决。          股东，有权提名非独立董事候选人。

          公司董事、监事候选人的提名方式如      董事会、监事会、单独或者合并持
      下：                                  有公司有表决权股份总数的 3%以上股
          董事会、监事会、单独或者合并持有公  份的股东有权提名由非职工代表担任的
  1  司有表决权股份总数的 3%以上的股东，有  监事候选人。

      权提名非独立董事候选人。                  董事会、监事会、单独或者合计持
          董事会、监事会、单独或者合并持有公  有公司已发行股份百分之一以上的股东
      司有表决权股份总数的 3%以上股份的股东  可以提出独立董事候选人。

      有权提名由非职工代表担任的监事候选人。    依法设立的投资者保护机构可以公
          ……                              开请求股东委托其代为行使提名独立董
                                              事的权利。

                                                  独立董事候选人的提名人不得提名
                                              与其存在利害关系的人员或者有其他可
                                              能影响独立履职情形的关系密切人员作
                                              为独立董事候选人。


                                                ……

                                                第一百一十五条 董事会行使下列
        第一百一十五条 董事会行使下列职  职权：

    权：                                      （一）召集股东大会，并向股东大
        （一）召集股东大会，并向股东大会报  会报告工作；

    告工作；                                  ……

        ……                                  公司董事会应当设立审计委员会，
        公司董事会应当设立审计委员会，并根  并根据需要设立战略、提名、薪酬与考
    据需要设立战略、提名、薪酬与考核等专门  核等专门委员会。专门委员会对董事会
    委员会。专门委员会对董事会负责，依照本  负责，依照本章程和董事会授权履行职
2  章程和董事会授权履行职责，提案应当提交  责，提案应当提交董事会审议决定。

    董事会审议决定。                          专门委员会成员全部由董事组成，
        专门委员会成员全部由董事组成，其中  其中审计委员会、提名委员会、薪酬与
    审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员  考核委员会中独立董事应当过半数并担
    会中独立董事占多数并担任召集人，审计委  任召集人，审计委员会的成员应为不在
    员会的召集人应当为会计专业人士。董事会  公司担任高级管理人员的董事，且召集
    负责制定专门委员会工作规程，规范专门委  人应当为会计专业人士。董事会负责制
    员会的运作。                          定专门委员会工作规程，规范专门委员
                                            会的运作。

 除修改上述条款内容外，《公司章程》的其他条款不变。
 以上议案已经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，现提请股东大会审议。
                                        江苏江南水务股份有限公司董事会
                                          二〇二三年十一月二十七日


  议案二：关于修订《独立董事工作制度》的议案
各位股东及股东代表：

    为进一步完善江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”或“江南水务”）的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏江南水务股份有限公司章程》的规定，拟对原《独立董事工作制度》进行修订。

    具体内容详见公司于2023年11月10日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露的《江南水务独立董事工作制度》。

  以上议案已经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，现提请股东大会审议。