601198 沪市 东兴证券

公司代码：601198                                                公司简称：东兴证券
        东兴证券股份有限公司

          2022 年半年度报告


                          重要提示

一、本公司董事会、 监事会及董事、监事、高级管理 人员保证半 年度报告内 容的真实性、准确性、完整性，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全 体董事出席董 事会会议。
三、 本半年度报告未经审 计。
四、公司 负责人魏庆华、主管会计 工作负责人张芳及会计 机构负责人 （会计主管人员）郝洁声明： 保 证半年度报告 中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本 报告期利润分配预案或公积金转增股 本预案

    无
六、 前瞻性 陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存 在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

    否
八、  是否存 在违反规定决策程序对外提供担保的情况

    否
九、  是否存 在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的 真实性、准确性和完整性

    否
十、  重大风 险提示

    公司各项业务与国内宏观 经济环境、 资本市场走势高度相 关，资本市场的剧烈 波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。

    本公司面临的风险主要包 括：因未能 对法律法规和监管条 例及时跟进而造成的 法律以及合规风险；持仓金融头寸的市 场价格变 动而导致损失的市场风 险；因客户、证券发行 人或交易对
手无法履行合约责任而造成 经济损失 的信用风险；因不充足 或不完善的内部流程、 人员和系统或外部事件而带来直接或间 接损失的 操作风险；无法以合理 成本及时获得充足资金 ，以偿付到期债务、履行其他支付义务 和满足正 常业务开展的资金需求 的流动性风险；因公司 经营管理及其他行为或外部事件导致利 益相关方 对公司负面评价而引起 的声誉风险等。与上一 年度所提示的风险因素无重大变化。

    针对上述风险，公司从组 织架构、制 度体系、人员管理、 信息技术等方面进行 防范，同时优化业务流程，详见本报告 “第三节  管理层讨论 与分析”之 “五、其他披露事项” 之“（一）可能面对的风险”。
十一、其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义...... 5

第二节    公司简介和主要财 务指标 ...... 5

第三节    管理层讨论与分析......12
第四节    公司治理......35
第五节    环境与社会责任......37
第六节    重要事项......39

第七节    股份变动及股东情 况 ......57

第八节    优先股相关情况......61
第九节    债券相关情况......61
第十节    财务报告......68
第十一节  证券公司信息披露......205

                载有法定代表人签名的半年度报告文本

                载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务
 备查文件目录  报告原文

                报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告
                的原稿

                其他相关文件


                        第一节  释义

 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 东兴证券、公司、本公司        指    东兴证券股份有限公司

 中国东方或东方集团            指    中国东方资产管理股份有限公司

 江苏铁路                      指    江苏省铁路集团有限公司

 东兴期货                      指    东兴期货有限责任公司

 东兴投资                      指    东兴证券投资有限公司

 东兴资本                      指    东兴资本投资管理有限公司

 东兴香港                      指    东兴证券（香港）金融控股有限公司

 东兴基金                      指    东兴基金管理有限公司

 中国证监会                    指    中国证券监督管理委员会

 北京证监局                    指    中国证券监督管理委员会北京监管局

 财政部                        指    中华人民共和国财政部

 中国银保监会                  指    中国银行保险监督管理委员会

 上交所                        指    上海证券交易所

 深交所                        指    深圳证券交易所

 中证登                        指    中国证券登记结算有限责任公司

 全国中小企业股份转让系统      指    全国中小企业股份转让系统有限责任公司

 证券业协会                    指    中国证券业协会

 《公司法》                    指    《中华人民共和国公司法》

 《证券法》                    指    《中华人民共和国证券法》

 万得资讯                      指    上海万得信息技术股份有限公司

 A股                          指    本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的内资
                                      股，于上海证券交易所上市（股票代码：601198）

 A股股东                      指    A股持有人

 报告期/报告期末                指    2022 年度 1-6 月/2022 年 6 月 30 日

 元、万元、亿元                指    人民币元、人民币万元、人民币亿元

              第二节  公司简介和主要财务指标

 一、 公司信息

公司的中文名称                      东兴证券股份有限公司

公司的中文简称                      东兴证券

公司的外文名称                      Dongxing Securities Corporation Limited

公司的外文名称缩写                  Dongxing Securities Co., Ltd.

公司的法定代表人                    魏庆华

公司总经理                          张涛

 注册资本和净资本

                                                            单位：元 币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

注册资本                                    3,232,445,520.00          3,232,445,520.00

净资本                                      20,272,130,203.22        21,751,669,087.73

 公司的各单项业务资格情况
 √适用 □不适用

    公司经营范围包括：证券 经纪；证券 投资咨询；与证券交 易、证券投资活动有 关的财务顾 问；证券承销与保荐；证券 自营；证 券资产管理；融资融券 ；证券投资基金销售； 代销金融产 品；保险兼业代理。

    此外，公司及各子公司还具有以下业务资格：

序号                业务资格                      批准机构            取得时间

 1  北京证券交易所会员                    北交所                    2021 年 11 月

 2  作为合格境内机构投资者从事境外证券投  北京证监局                2021 年 8 月
      资管理业务

 3  基金投资顾问业务试点                  中国证监会                2021 年 6 月

 4  银行间现券做市业务资格                中国外汇交易中心/全国    2021 年 5 月
                                            银行间同业拆借中心

 5  合格境外投资者                        中国证监会                2021 年 1 月

 6  非金融企业债务融资工具主承销业务      中国银行 间市场 交易商协    2021 年 1 月
                                            会

 7  质押式报价回购交易权限                深交所                    2020 年 10 月

 8  实时承接利率互换交易                  中国外汇交易中心/全国  2020 年 10 月
                                            银行间同业拆借中心

 9  上市公司股权激励行权融资业务试点      深交所                    2020 年 4 月

 10  利率期权业务                          中国外汇交易中心/全国    2020 年 3 月
                                            银行间同业拆借中心

 11  公开募集证券投资基金管理、基金销售    中国证监会                2020 年 3 月

 12  标准债券远期交易                      中国外汇交易中心/全国  2019 年 12 月
                                            银行间同业拆借中心

 13  信用风险缓释工具一般交易商            中国银行 间市场 交易商协  2019 年 11 月
                                            会

 14  北京股权交易中心推荐机构会员          北京股权 交易中 心有限