601198 沪市 东兴证券

公司代码：601198                                                公司简称：东兴证券
            东兴证券股份有限公司

            2021 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  未出席董事情况

  未出席董事职务    未出席董事姓名    未出席董事的原因说明      被委托人姓名

      董事              曾涛              临时公务              江月明

      董事              董裕平              临时公务              江月明

4  普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司2021年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利2.60元（含税）。

  截至2021年12月31日，公司总股本3,232,445,520股，以此合计计算拟分配现金红利人民币840,435,835.20元（含税），占2021年度合并报表归属于母公司股东净利润的50.87%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。本次分配后剩余可供分配利润结转至下一年度。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类      股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股            上交所        东兴证券        601198          不适用

  联系人和联系方式              董事会秘书                  证券事务代表

        姓名                      张锋                          朵莎

      办公地址        北京市西城区金融大街5号新盛  北京市西城区金融大街5号新盛
                                大厦B座15层                  大厦B座15层

        电话                  010-66555171                  010-66555171


      电子信箱              dshms@dxzq.net.cn              dshms@dxzq.net.cn

2  报告期公司主要业务简介

  报告期内，沪深股基累计成交金额 2,762,967.33 亿元，同比增加 25.33%；上证综指比上年
末上涨 4.80%，深证成指收盘较上年末上涨 2.67%，创业板指上涨 12.02%。报告期末，根据万得
资讯统计数据，沪深两市融资融券余额 18,321.91 亿元，较 2020 年同比增长 13.17%。报告期内，
一级市场股票 IPO 融资额 5,426.75 亿元，同比增长 12.93%；权益类再融资（不含可交换债）
12,319.79 亿元，同比增长 6.94%；债券（不含同业存单）发行总规模 39.96 万亿元，同比增加5.39%，其中信用债券（扣除国债、政策性银行金融债、地方政府债）发行总金额 20.12 万亿元，同比增加 5.07%。

  2021 年是全面建设社会主义现代化国家新征程的开启之年，也是“十四五”开局之年。证券行业主动融入经济社会发展全局和国家发展战略，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，积极服务资本市场改革发展，服务实体经济和居民财富管理能力持续增强，合规风控水平不断提升，整体经营成效稳中有进。根据中国证券业协会统计，2021 年证券行业累计实现营业收入 5,024.10 亿元，同比增长 12.03%。证券行业积极践行新发展理念，服务实体经济取得新
成效，证券行业 2021 年实现投资银行业务净收入 699.83 亿元，同比增加 4.12%。证券行业持续
推进财富管理转型，全年实现资管业务净收入 317.86 亿元，同比增长 6.10%。代销金融产品业务收入成为证券公司财富管理的重要驱动力，2021 年证券行业代理销售金融产品净收入 206.90
亿元，同比增长 53.96%，实现投资咨询业务净收入 54.57 亿元，同比增长 13.61%。2021 年证券
行业实现净利润 1,911.19 亿元，同比增长 21.32%。截至 2021 年 12 月 31 日，证券行业总资产为
10.59 万亿元，同比增长 19.07%；净资产为 2.57 万亿元，同比增长 11.34%；净资本 2.00 万亿元，
同比增长 9.89%。

  经中国证监会批准，本公司从事的主要业务为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品；保险兼业代理。

  全资子公司东兴期货从事的主要业务为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。全资子公司东兴投资从事的主要业务为：对金融产品的投资、项目投资、股权投资（以上均不含需经许可审批的事项，应当符合法律法规、监管要求）。全资子公司东兴资本从事的主要业务为：投资管理；投资顾问；股权投资；受托管理股权投资基金；财务顾问服务。全资子公司东兴香港及其子公司可从事的主要业务为：投资控股；香港证监会核准的第 1 类（证券交易）、
第 4 类（就证券提供意见）、第 6 类（就机构融资提供意见）、第 9 类（提供资产管理）。全资子
公司东兴基金从事的主要业务为：公开募集证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。

  公司及各子公司所开展的主要业务的简要情况及盈利模式情况如下：


    业务模块                主要子业务                    主要盈利模式

                            证券经纪业务          代理买卖证券佣金、手续费、代销
  财富管理业务                                                  收入

                              信用业务                        利息收入

                            权益类投资业务                    投资收益

    自营业务            固定收益类投资业务

                            场外衍生品业务          投资收益、产品供给或交易服务所
                                                    收取的费用与对冲成本之间的差异

                            股权融资业务                  承销费、保荐费

  投资银行业务              债券融资业务                      承销费

                            财务顾问业务                    财务顾问费

  资产管理业务          证券公司资产管理业务              管理费、业绩报酬

                          公募基金管理业务                    管理费

                              境外业务                          -

                              期货业务            代理买卖期货手续费、基差交易、
    其他业务                                                  价差收益

                            另类投资业务                      投资收益

                          私募投资基金管理                管理费、业绩报酬

  公司的业务主要分为五个分部：财富管理业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务和其他业务。

    财富管理业务          自营业务          投资银行业务        资产管理业务          其他业务

   证券经纪买卖         权益类投资           股权业务             单一资产管理         境外业务

   金融产品代销         固定收益投资         债券发行             集合资产管理         期货业务

   投资顾问             基金投资             并购重组             专项资产管理         另类投资业务

   融资融券             衍生品               财务顾问             公募基金管理         私募基金管理

   股票质押

                                                            单位：元 币种：人民币

    营业收入        2021 年        占比        2020 年        占比    同比变动

财富管理业务    2,198,594,416.56    40.90%  1,977,188,425.93    34.77%    11.20%

自营业务          749,959,336.06    13.95%  1,369,052,745.64    24.07%    -45.22%

投资银行业务      756,843,312.10    14.08%  1,100,349,721.49    19.35%    -31.22%

资产管理业务      91,500,470.32    1.70%    527,956,954.63    9.28%    -82.67%

其他业务        1,578,850,808.42    29.37%    712,662,974.63    12.53%  121.54%

注：其他业务包括境外业务、期货业务、另类投资业务、私募基金管理业务及其他待分摊项目。

  财富管理业务收入与上年相比有所上升，同比增加 11.20%，在营业收入中占比 40.90 个百分
点；自营业务收入与上年相比有所减少，同比下降 45