601198 沪市 东兴证券

证券代码：601198        证券简称：东兴证券        公告编号：2021-012
              东兴证券股份有限公司

          第五届董事会第九次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”、“东兴证券”）第五届董事会第
九次会议于 2021 年 2 月 23 日发出会议通知，2021 年 3 月 2 日在北京市西城区
金融大街 5 号新盛大厦 B 座 605 会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参
与表决董事 12 名，实际参与表决董事共 12 人，董事张涛先生委托董事谭世豪先生代为表决。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：

    审议通过《关于高级管理人员变动的议案》

  表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

  因公司经营需要以及工作分工调整，董事会同意许学礼先生不再担任公司副总经理和合规总监；聘任公司首席风险官赵慧文女士为公司副总经理、合规总监，其中，其副总经理任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满，其合规总监任期自监管机构认可之日起至本届董事会任期届满。在赵慧文女士正式履行合规总监前，许学礼先生将继续履行合规总监职责。

  公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券独立董事关于公司第五届董事会第九次会议相关事项的独立意见》。

  特此公告。


            东兴证券股份有限公司
                    董事会

                2021 年 3 月 3 日