证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2021-006
东兴证券股份有限公司
关于修订《公司章程》、《公司股东大会议事规则》和
《公司董事会议事规则》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次会议于 2021年 2 月 2 日以现场和通讯方式召开。会议审议通过了《关于修订<东兴证券股份有限公司章程>的议案》、《关于修订<东兴证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》和《关于修订<东兴证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》，现就《公司章程》及其附件《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》的具体修改情况公告如下：
一、《东兴证券股份有限公司章程》修订对照表
详见附件 1：《东兴证券股份有限公司章程》修订对照表。
二、《东兴证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表
详见附件 2：《东兴证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表。
三、《东兴证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
详见附件 3：《东兴证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表。
特此公告。
东兴证券股份有限公司
董事会
2021 年 2 月 3 日
附件 1：《东兴证券股份有限公司章程》修订对照表
东兴证券《公司章程》原条款 东兴证券《公司章程》修改后的条款 修改理由
第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》、《证券公司监 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》、《证券公司监 根据国家机构调整情况
督管理条例》等法律法规及其他有关规定成立的股份有限公 督管理条例》等法律法规及其他有关规定成立的股份有限公 和公司实际情况修改
司。 司。
公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）证监机构字[2007]53 号《关于同意东兴证券股份有限公司 会”）证监机构字[2007]53 号《关于同意东兴证券股份有限公司
筹建方案的批复》文批准，由中国东方资产管理股份有限公司 筹建方案的批复》文批准，由中国东方资产管理股份有限公司
与中国铝业股份有限公司、上海大盛资产有限公司作为发起 与中国铝业股份有限公司、上海大盛资产有限公司作为发起
人，以发起设立方式设立。 人，以发起设立方式设立。
公司于 2008 年 5 月 28 日在中华人民共和国国家工商行政 公司于 2008 年 5 月 28 日在公司登记机关注册登记，取得
管理局（以下简称“国家工商局”）注册登记，取得营业执照， 营业执照。统一社会信用代码：91110000710935441G。
营业执照号码为 100000000041652。
第三条 公司于 2015 年 1 月 30 日经中国证监会证监许可 第三条 公司于 2015 年 1 月 30 日经中国证监会证监许可 根据公司实际情况修改
[2015]191 号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股 5 亿 [2015]191 号文核准，首次向社会公众发行人民币普通股 5 亿
股，于 2015 年 2 月 26 日在上海证券交易所上市。 股，于 2015 年 2 月 26 日在上海证券交易所上市。
公司于 2016 年 6 月 21 日经中国证监会证监许可
[2016]1352 号文核准，非公开发行人民币普通股 253,960,657
股，于 2016 年 10 月 17 日在上海证券交易所上市。
第十五条 经中国证监会核定及国家工商局核准，公司的 第十五条 经中国证监会核定及公司登记机关核准登记， 根据国家机构调整情况
经营范围是： 公司的经营范围是： 修改及统一规范表述
（一）证券经纪； （一）证券经纪； 中国证监会核准公司设
（二）证券投资咨询； （二）证券投资咨询； 立东兴基金管理有限公
（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； 司，核准公司变更经营范
（四）证券承销与保荐； （四）证券承销与保荐； 围，减少公募证券投资基
（五）证券投资基金销售； （五）证券投资基金销售； 金管理业务
（六）证券自营； （六）证券自营；
（七）证券资产管理； （七）证券资产管理；
（八）融资融券业务； （八）融资融券；
（九）代销金融产品业务； （九）代销金融产品；
（十）公募证券投资基金管理业务； （十）保险兼业代理；
（十一）保险兼业代理； （十一）法律法规、规范性文件规定以及中国证监会允许
（十二）法律法规、规范性文件规定以及中国证监会允许 经营的其他业务。
经营的其他业务。 公司变更业务范围必须经中国证监会核准，依照法定程序
公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序 修改本章程并在公司登记机关办理变更登记。
修改本章程并在公司登记机关办理变更登记。
第十六条 经证监会同意，公司可以设立子公司，经营经 第十六条 经中国证监会同意，公司可以设立子公司，经 完善表述
证监会批准的单项或多项证券业务。 营经中国证监会批准的单项或多项证券业务。
依照公司章程规定，由股东大会审议通过后，公司可以设 依照公司章程规定，由股东大会审议通过后，公司可以设
立另类投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所 立另类投资子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所
列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务；也可以设立私 列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务；也可以设立私
募基金子公司开展私募基金投资管理业务。 募投资基金子公司开展私募投资基金业务。
第二十六条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法 第二十六条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法 根据《公司法》第一百四
规、部门规章和本章程的规定并报中国证监会批准后，收购本 规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份： 十二条、《证券法》第一
公司的股份： （一）减少公司注册资本； 百二十二条及《关于取消
（一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股份的其他公司合并； 或调整证券公司部分行
（二）与持有本公司股票的其他公司合并； （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； 政审批项目等事项的公
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异 告》的规定修改
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异 议，要求公司收购其股份的；
议，要求公司收购其股份的； （五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债 券；
券； （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外，公司不得进行收购本公司股份的活动。
除上述情形外，公司不得进行买卖本公司股份的活动。
第三十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公 第三十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公 根据《证券法》第四十条
司股份 5%以上的股东，将其持有本公司股票在买入后 6 个月 司股份 5%以上的股东，将其依法持有的本公司的股票或者其 和第四十四条修改
内卖出，或者在卖出后 6 月内又买入，由此所得收益归本公司 他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后
所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因包 6 月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将
销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不受 6 收回其所得收益。但是，公司因购入包销售后剩余股票而持有
个月时间限制。 5%以上股份，以及有中国证监会规定的其他情形的除外。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的
在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有 本公司的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父
权为了公司利益以自己名义直接向人民法院提起诉讼。 母、子女持有的及利用他人账户持有的本公司的股票或者其他
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事 具有股权性质的证券。
依法
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