证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2020-019
东兴证券股份有限公司
第四届董事会第二十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”、“东兴证券”）第四届董事会第二十五次会议于2020年4月28日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦公司第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事12名，实际参与表决董事共12人。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：
一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2019 年度董事会工作报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过《东兴证券股份有限公司 2019 年度总经理工作报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
三、审议通过《东兴证券股份有限公司 2019 年度董事会专门委员会工作报
告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
四、审议通过《东兴证券股份有限公司 2019 年年度报告》及摘要；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第四届董事会第二十五次会议相关事项及公司对外担保情况的独立意见》（以下简称“《独立意见》”）。
《东兴证券股份有限公司 2019 年年度报告》及摘要全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
五、审议通过《东兴证券股份有限公司 2019 年度社会责任报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司 2019 年度社会责任报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
六、审议通过《关于公司 2019 年关联交易情况及预计 2020 年度关联交易
的议案》；
1、与中国东方资产管理股份有限公司及其控制的其他企业的关联交易预计
表决结果：9 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权，关联董事江月明、
曾涛、董裕平回避表决。
2、与其他关联法人的关联交易预计
全体董事回避表决。
3、与关联自然人的关联交易预计
全体董事回避表决。
公司独立董事对上述事项予以事前认可并发表了同意的独立意见，具体内容详见《公司独立董事关于公司预计 2020 年日常关联交易的事前认可意见》及《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司关于预计 2020 年度日常关联交易的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
七、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，结合持有的金融资产
风险特征变化情况，公司对 2019 年 12 月 31 日的金融资产（含买入返售金融资
产、融出资金、债权投资、其他债权投资、应收款项和其他应收款）按照预期信用损失方法评估，公司 2019 年度计提各项资产减值准备共计人民币 46,653.49万元。董事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，依据充分，公允的反映了公司实际资产、财务状况，同意本次计提资产减值准备事项。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体详见《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
八、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司章程>的议案》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
董事会经审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司章程>的议案》。
董事会同意公司根据《证券公司股权管理规定》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等有关规定，结合公司实际及监管部门要求，对《公司章程》部分条款进行修订，并提请股东大会授权董事会，由董事会转授权公司经营管理层具体办理《公司章程》变更的相关手续。
《东兴证券股份有限公司关于修订<公司章程>的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
九、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司总经理工作细则>的议案》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
十、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司对外捐赠管理办法>的议案》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
本议案需提交股东大会审议。
十一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2019 年度财务决算报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
本议案需提交股东大会审议。
十二、审议通过《关于东兴证券股份有限公司 2019 年度利润分配的议案》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》的规定，综合平衡公司长远发展与股东当期回报，公司 2019 年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红
利人民币 1.40 元（含税）。截至 2019 年 12 月 31 日，公司总股本 2,757,960,657
股，以此计算合计拟派发现金红利为人民币 386,114,491.98 元，占 2019 年度归属于合并报表母公司所有者净利润的 31.63%。本次分配后剩余可供分配利润结转下一年度。公司在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司关于 2019 年度利润分配方案的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
本议案需提交股东大会审议。
十三、审议通过《关于确定公司 2020 年度证券投资规模的议案》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
董事会同意公司2020年证券自营投资规模如下：公司自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模不超过公司净资本的400%（不含400%），公司自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模不超过公司净资本的80%（不含80%）。董事会同意提请股东大会在以上额度内授权公司经营管理层在符合中国证监会有关管理、风险监控相关规定的条件下，根据市场变化和业务发展情况确定具体的投资规模。本次授权有效期至2020年年度股东大会。
本议案需提交股东大会审议。
十四、审议通过《关于变更公司会计政策的议案》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
董事会认为：公司本次会计政策变更符合《企业会计准则》和有关政策的规定，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，同意本次会计政策变更。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十五、审议通过《关于审议公司 2019 年度审计报告及专项报告的议案》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司 2019 年度财务报表及审计报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十六、审议通过《东兴证券股份有限公司 2019 年度内部控制审计报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司 2019 年度内部控制审计报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十七、审议通过《关于东兴证券股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
《关于东兴证券股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
十八、审议通过《东兴证券股份有限公司 2019 年度关联交易专项审计报
告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
十九、审议通过《东兴证券股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。
《东兴证券股份有限公司 2019 年度内部控制评价报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
二十、审议通过《东兴证券股份有限公司 2019 年度重大关联交易内部专项
审计报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
二十一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2019 年年度合规报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
二十二、审议通过《东兴证券股份有限公司关于 2019 年度合规管理有效性
的评估报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
二十三、审议通过《东兴证券股份有限公司反洗钱 2019 年度报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
二十四、审议通过《东兴证券股份有限公司 2019 年度风险管理报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
二十五、审议通过《东兴证券股份有限公司关于 2020 年风险偏好、风险容
忍度、风险限额的方案》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
二十六、审议通过《东兴证券股份有限公司 2019 年信息技术管理专项报
告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
二十七、审议通过《东兴证券股份有限公司 2020 年第一季度报告》；
表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。
《东兴证券股份有限公司 2020 年第一季度报告》全文及正文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。
二十八、审议通过《关于新
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