东兴证券股份有限公司
2018年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2019年5月28日
（二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层605会议室
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 20
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 1,707,712,504
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 61.9193
比例（%）
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长魏庆华先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事12人，出席7人，董事屠旋旋、王云泉和独立董事郑振龙、张伟、宫肃康因临时公务未能出席会议；
时公务未能出席会议；
3、总经理兼财务负责人张涛、副总经理谭世豪、董事会秘书张锋出席会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：《东兴证券股份有限公司2018年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,707,618,404 99.9944 94,100 0.0056 0 0.0000
2、议案名称：《东兴证券股份有限公司2018年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,707,618,404 99.9944 94,100 0.0056 0 0.0000
3、议案名称：《东兴证券股份有限公司2018年年度报告》及摘要
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,707,618,404 99.9944 94,100 0.0056 0 0.0000
4、议案名称：《东兴证券股份有限公司2018年度财务决算报告》
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,707,618,404 99.9944 94,100 0.0056 0 0.0000
5、议案名称：《关于东兴证券股份有限公司2018年度利润分配的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,707,618,404 99.9944 94,100 0.0056 0 0.0000
6、议案名称：《关于公司2018年关联交易情况及预计2019年度日常关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 253,017,920 99.9628 94,100 0.0372 0 0.0000
7、议案名称：《关于全资子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司境外发行美元债的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,707,618,404 99.9944 94,100 0.0056 0 0.0000
8、议案名称：《关于续聘公司2019年度财务审计机构及内部控制审计机构
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
A股 1,707,609,304 99.9939 103,200 0.0061 0 0.0000
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 同意 反对 弃权
序号 议案名称 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
《关于东兴证券
5 股份有限公司 253,017,920 99.9628 94,100 0.0372 0 0.0000
2018年度利润分
配的议案》
《关于公司2018
年关联交易情况
6 及预计2019年度 253,017,920 99.9628 94,100 0.0372 0 0.0000
日常关联交易的
议案》
《关于续聘公司
2019年度财务审
8 计机构及内部控 253,008,820 99.9592 103,200 0.0408 0 0.0000
制审计机构的议
案》
（三）关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会涉及回避表决的情况如下：在表决议案6时，中国东方资产管理股份有限公司回避表决。
三、律师见证情况
（一）本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师(上海)事务所
律师：方祥勇、曹江玮
（二）律师见证结论意见：
司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件目录
1、东兴证券股份有限公司2018年年度股东大会决议；
2、国浩律师（上海）事务所关于东兴证券股份有限公司2018年年度股东大会法律意见书。
东兴证券股份有限公司
2019年5月29日
