601162 沪市 天风证券

公司代码：601162                                            公司简称：天风证券
          天风证券股份有限公司

            2023 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完
  整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人庞介民、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）王琳
  晶声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2023 年度归属于母公司股东的净利润为30,718.38 万元，基本每股收益为 0.04 元，母公司净利润为-27,650.80 万元。

  根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》及中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320 号的规定，上市公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据且证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。
  截至 2023 年 12 月 31 日,母公司期末可供分配利润为 3,857.30 万元，其中包含累计公允价
值变动收益 59,137.53 万元，剔除公允价值变动收益后，母公司期末可供分配利润中可进行现金分配的金额为负数，公司不具备实施现金分红的条件，因此本年度公司拟不进行利润分配。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否

十、  重大风险提示

  公司经营中面临的风险主要包括：因未能对法律、法规或准则及时跟进而造成的法律以及合规风险；因产品或债券发行人违约、交易对手（客户）违约导致公司资产受损失的信用风险；因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格等）的波动而引起的公司资产发生损失的市场风险；因不充足或不完善的内部流程、人员和系统或外部事件而带来直接或间接损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因公司经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险等。报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义 ...... 5
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节    管理层讨论与分析 ...... 21
第四节    公司治理 ...... 38
第五节    环境与社会责任 ...... 60
第六节    重要事项 ...... 66
第七节    股份变动及股东情况 ...... 80
第八节    优先股相关情况 ...... 88
第九节    债券相关情况 ...... 89
第十节    财务报告 ...... 100
第十一节  证券公司信息披露 ...... 237

                    载有公司负责人、主管会计工作的公司负责人、会计机构负责人签名
                    并盖章的会计报表。

    备查文件目录    载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

                    报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本
                    及公告的原稿。


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 天风证券/天风/本      指  天风证券股份有限公司

 公司/公司/母公司

 天风有限              指  公司前身，包括成立于 2000 年 3 月 29 日的四川省天风证券经
                          纪有限责任公司，2003 年 8 月更名为四川省天风证券有限责任
                          公司，2004 年 4 月更名为天风证券有限责任公司，2006 年 11
                          月更名为天风证券经纪有限责任公司，2009 年 9 月更名为天风
                          证券有限责任公司

 中国证监会/证监会    指  中国证券监督管理委员会

 宏泰集团              指  湖北宏泰集团有限公司

 商贸集团              指  武汉商贸集团有限公司（曾用名“武汉国有资产经营有限公
                            司”）

 人福医药              指  人福医药集团股份公司（曾用名“武汉人福高科技产业股份有限
                            公司”）

 联发投集团            指  湖北省联合发展投资集团有限公司

 当代科技              指  武汉当代科技产业集团股份有限公司

 上海天阖              指  上海天阖投资合伙企业（有限合伙）

 三特索道              指  武汉三特索道集团股份有限公司

 紫金天风期货          指  紫金天风期货股份有限公司

 天风天睿              指  天风天睿投资股份有限公司

 天风创新              指  天风创新投资有限公司

 天风国际              指  天风国际证券集团有限公司

                            （TFInternationalSecuritiesGroupLimited）

 天风资管              指  天风（上海）证券资产管理有限公司

 天睿物业              指  天风天睿物业管理（武汉）有限公司

 《公司法》            指  《中华人民共和国公司法》

 《证券法》            指  《中华人民共和国证券法》

 《公司章程》          指  《天风证券股份有限公司章程》

 报告期                指  2023 年 1-12 月

 报告期末              指  2023 年 12 月 31 日

 元、万元、亿元        指  人民币元、人民币万元、人民币亿元

              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      天风证券股份有限公司

公司的中文简称                      天风证券

公司的外文名称                      TIANFENGSECURITIESCO.,LTD

公司的外文名称缩写                  TFSECURITIES

公司的法定代表人                    庞介民

公司总经理                          王琳晶

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用

                                                              单位：元币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

 注册资本                                8,665,757,464.00      8,665,757,464.00

 净资本                                  16,546,711,468.28      15,096,594,801.46

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。

序号                    业务资格                        批准机构          取得时间

 1            债券质押式报价回购业务试点              中国证监会        2010年11月

 2                国债期货做市业务                  中国证监会        2019年5月

 3                合格境外机构投资者                  中国证监会        2021年9月

 4              同意实施证券经纪人制度                湖北证监局        2012年11月

 5        开展集合资产管理电子签名合同试点          湖北证监局        2011年9月

 6    开展客户资金第三方存管单客户多存管业务函      湖北证监局        2012年4月

 7          参与股指期货业务（自营业务）            湖北证监局        2012年11月

 8        参与股指期货业务（资产管理业务）          湖北证监局        2013年3月

 9                  见证开户业务                    湖北证监局        2013年5月

 10                参与国债期货业务                  湖北证监局        2014年1月

 11            自营业务参与利率互换交易              湖北证监局        2014年3月

 12            受托管理保险资金业务资格              中国保监会        2016年8月

 13              约定购回式证券交易权限              深圳证券交易所      2013年1月

 14              股票质押式回购交易权限              深圳证券交易所      2013年7月

 15          深港通下港股通业务交易权限资格          深圳证券交易所      2016年11月

 16          上市公司股权激励行权融资业务          深圳证券交易所      2017年3月

 17              股票期权业务交易权限              深圳