公司代码：601162 公司简称：天风证券
天风证券股份有限公司
2023 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人余磊、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）李正友声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析——五、其他披露事项——（一）可能面对的风险”。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标......5
第三节 管理层讨论与分析...... 13
第四节 公司治理...... 26
第五节 环境与社会责任...... 28
第六节 重要事项...... 30
第七节 股份变动及股东情况...... 47
第八节 优先股相关情况...... 50
第九节 债券相关情况...... 51
第十节 财务报告...... 56
第十一节 证券公司信息披露...... 184
载有公司负责人、主管会计工作的公司负责人、会计机构负责人签名
备查文件目录 并盖章的会计报表。
报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本
及公告的原稿。
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
天风证券/天风/本公司/公司 指 天风证券股份有限公司
/母公司
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
宏泰集团 指 湖北宏泰集团有限公司
商贸集团 指 武汉商贸集团有限公司
人福医药 指 人福医药集团股份公司
联发投集团 指 湖北省联合发展投资集团有限公司
当代科技 指 武汉当代科技产业集团股份有限公司
上海天阖 指 上海天阖投资合伙企业（有限合伙）
三特索道 指 武汉三特索道集团股份有限公司
紫金天风期货 指 紫金天风期货股份有限公司
天风天睿 指 天风天睿投资有限公司（曾用名“天风天睿投资股份有
限公司”）
天风创新 指 天风创新投资有限公司
天风国际 指 天风国际证券集团有限公司
（TF International Securities Group Limited）
天风资管 指 天风（上海）证券资产管理有限公司
恒泰证券 指 恒泰证券股份有限公司（恒泰证券部分股票在香港联合
交易所有限公司上市，股份代码“01476”，股份简称“恒
投证券”）
宜宾商行 指 宜宾市商业银行股份有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《天风证券股份有限公司章程》
报告期 指 2023 年 1-6 月
报告期末 指 2023 年 6 月 30 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 天风证券股份有限公司
公司的中文简称 天风证券
公司的外文名称 TIANFENG SECURITIES CO.,LTD
公司的外文名称缩写 TFSECURITIES
公司的法定代表人 余磊
公司总经理 王琳晶
注册资本和净资本
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末
注册资本 8,665,757,464.00 8,665,757,464.00
净资本 15,354,448,280.12 15,273,877,771.43
公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。
序号 业务资格 批准机构 取得时间
1 债券质押式报价回购业务试点 中国证监会 2010年11月
2 同意实施证券经纪人制度 湖北证监局 2012年11月
3 开展集合资产管理电子签名合同试点 湖北证监局 2011年9月
4 开展客户资金第三方存管单客户多存管业务函 湖北证监局 2012年4月
5 参与股指期货业务（自营业务） 湖北证监局 2012年11月
6 参与股指期货业务（资产管理业务） 湖北证监局 2013年3月
7 见证开户业务 湖北证监局 2013年5月
8 参与国债期货业务 湖北证监局 2014年1月
9 自营业务参与利率互换交易 湖北证监局 2014年3月
10 国债期货做市业务 中国证监会 2019年5月
11 受托管理保险资金业务资格 中国保监会 2016年8月
12 约定购回式证券交易权限 深圳证券交易所 2013年1月
13 股票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013年7月
14 深港通下港股通业务交易权限资格 深圳证券交易所 2016年11月
15 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2017年3月
16 股票期权业务交易权限 深圳证券交易所 2019年12月
17 固定收益证券综合电子平台交易商资格 上海证券交易所 2011年9月
18 债券质押式报价回购业务试点 上海证券交易所 2012年6月
19 约定购回式证券交易权限 上海证券交易所 2012年11月
20 债券质押式报价回购交易权限 上海证券交易所 2012年12月
21 股票质押式回购交易权限 上海证券交易所 2013年7月
22 转融通证券出借交易权限 上海证券交易所 2014年7月
23 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014年10月
24 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券交易所 2015年1月
25 进入全国银行间同业拆借市场 中国人民银行 2012年6月
26 证券公司中小企业私募债券承销业务试点 中国证券业协会 2012年7月
27 互联网证券业务试点 中国证券业协会 2015年3月
28 场外期权业务二级交易商 中国证券业协会 2019年4月
29 收益互换业务
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