证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2023-014号
天风证券股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
？拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）。？
2023 年 4 月 27 日，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董
事会第三十二次会议，审议并通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘大信为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）事务所情况
1．基本信息
大信成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于
北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 32 家分
支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 36 家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一，首批获得 H 股企业审计资格，拥有近 30 年的证券业务从业经验。
2.人员信息
首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2022 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 4026
人，其中合伙人 166 人，注册会计师 941 人。注册会计师中，超过 500 人签署过
证券服务业务审计报告。
3.业务信息
2021 年度业务收入 18.63 亿元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务收入中，
审计业务收入 16.36 亿元、证券业务收入 6.35 亿元。2021 年上市公司年报审计客
户 197 家（含 H 股），平均资产额 258.71 亿元，收费总额 2.48 亿元。主要分布于
制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、水利环境和公共设施管理业、交通运输仓储和邮政业。本公司（指拟聘任本所的上市公司）同行业上市公司审计客户 4 家。
4.投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 2 亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
5.诚信记录
近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施 15 次、
自律监管措施 1 次和纪律处分 0 次。31 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处
罚 0 次、行政处罚 4 人次、监督管理措施 27 人次和自律监管措施 2 人次。
（二）项目成员情况
1.基本信息
拟签字项目合伙人：张文娟，2007 年取得注册会计师执业资格，2005 年开始在大信执业，2007 年开始从事上市公司审计，2020 年开始为本公司提供审计服务。近三年签署的上市公司审计报告有天风证券股份有限公司、华昌达智能装备集团股份有限公司等公司年度审计报告。未在其他单位兼职。
拟签字注册会计师：廖梅，2014 年取得注册会计师执业资格，2014 年开始在大信执业，2014 年开始从事上市公司审计，2022 年开始为本公司提供审计服务。近三年签署的上市公司审计报告有华昌达智能装备集团股份有限公司、北京诚益通控制工程科技股份有限公司等公司年度审计报告。未在其他单位兼职。
拟安排项目质量复核人员：肖献敏，拥有注册会计师执业资质。2006 年成为注册会计师，2010 年开始从事上市公司和挂牌公司审计质量复核，2005 年开始在大信执业。未在其他单位兼职。
2.诚信记录
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
（三）审计收费情况
2022 年公司财务及内控审计费用合计为 300 万元（其中年度财务报告审计费
用为 230 万元，内部控制审计费用为 70 万元），较上一期财务及内控审计费用增长约 9.09%。董事会将提请股东大会授权公司管理层根据审计要求和范围，按照市场公允合理的定价原则与大信协商确定 2023 年度相关审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）公司第四届审计委员会第八次会议审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》。审计委员会对大信相关情况进行了解和审查，认可其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及诚信状况，同意聘请大信为公司 2023 年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）公司独立董事对本次续聘会计事务所的事前认可意见及独立意见。
独立董事的事前认可意见：自公司上市以来，大信一直为公司提供审计服务工作，对公司生产经营和财务状况有清晰的认识。大信在担任公司审计机构期间，始终坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了审计机构的责任与义务，尽职尽责地完成了各项审计任务，具有相应的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性，且诚信状况良好。独立董事对续聘会计师事务所表示认可，并且一致同意将该议案提交公司董事会审议。
独立董事的独立意见：大信具备从事证券期货相关审计业务的执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力以及投资者保护能力、独立性，且诚信
状况良好，符合上市公司聘请审计机构的条件和要求，能够满足公司对于审计工作的要求。公司拟聘请大信事项及决策程序符合相关法律法规、监管要求及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。独立董事同意续聘大信为公司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）公司于 2023 年 4 月 27 日召开第四届董事会第三十二次会议，以 15 票
同意、0 票反对、0 票弃权审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大信为公司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2023 年 4 月 28 日
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