601162 沪市 天风证券

公司代码：601162                                              公司简称：天风证券
          天风证券股份有限公司

            2021 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人余磊、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）许欣声明：
  保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司期末可供分配利润为人民币2,024,865,529.64元。经董事会决议，公司2021年拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专户中股份为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

  1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.06元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本8,665,757,464股，扣除回购专户的股份数36,301,590股，以此计算合计拟派发现金红利51,776,735.24元（含税）。本次现金分红（包括中期已分配的现金红利43,328,787.32元）占公司2021年合并报表归属于母公司股东的净利润的16.22%。

  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》第八条规定：“上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算”。截至2021年12月31日，公司采用集中竞价方式回购股份金额为141,058,204.00元（不含交易费用），占2021年度归属于上市公司股东净利润的24.06%。综上，公司2021年度现金分红比例为40.28%。

  2、如在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前，公司总股本发生变动，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

  3、本次分配后，公司结余未分配利润转入下一年度。本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用


  本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

    报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义 ...... 5
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节    管理层讨论与分析 ...... 22
第四节    公司治理 ...... 39
第五节    环境与社会责任 ...... 60
第六节    重要事项 ...... 64
第七节    股份变动及股东情况 ...... 77
第八节    优先股相关情况 ...... 84
第九节    债券相关情况 ...... 85
第十节    财务报告 ...... 94
第十一节  证券公司信息披露 ...... 232

                    载有公司负责人、主管会计工作的公司负责人、会计机构负责人签名
                    并盖章的会计报表。

    备查文件目录    载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

                    报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本
                    及公告的原稿。


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 天风证券/天风/本  指  天风证券股份有限公司

 公司/公司/母公司

 天风有限          指  公司前身，包括成立于 2000 年 3 月 29 日的四川省天风证券经纪有
                        限责任公司，2003 年 8 月更名为四川省天风证券有限责任公司，
                        2004 年 4 月更名为天风证券有限责任公司，2006 年 11 月更名为天
                        风证券经纪有限责任公司，2009 年 9 月更名为天风证券有限责任
                        公司

 审计机构/大信      指  大信会计师事务所（特殊普通合伙）

 中国证监会/证监  指  中国证券监督管理委员会

 会

 商贸集团          指  武汉商贸集团有限公司（曾用名“武汉国有资产经营有限公司”）

 人福医药          指  人福医药集团股份公司（曾用名“武汉人福高科技产业股份有限公
                        司”）

 湖北省联发        指  湖北省联合发展投资集团有限公司

 陕西大德          指  陕西大德投资集团有限责任公司

 宁波信达          指  宁波信达投资合伙企业（有限合伙）

 中航信托          指  中航信托股份有限公司

 苏州建丰          指  苏州建丰投资中心（有限合伙）

 当代科技          指  武汉当代科技产业集团股份有限公司

 上海天阖          指  上海天阖投资合伙企业（有限合伙）

 当代文体          指  武汉当代明诚文化体育集团股份有限公司（曾用名“武汉道博股份
                        有限公司”“武汉当代明诚文化股份有限公司”）

 三特索道          指  武汉三特索道集团股份有限公司

 宜宾商行          指  宜宾市商业银行股份有限公司

 天风期货          指  天风期货股份有限公司

 天风天睿          指  天风天睿投资股份有限公司

 天风创新          指  天风创新投资有限公司

 天风国际          指  天风国际证券集团有限公司

                        （TF International Securities Group Limited）

 天风资管          指  天风（上海）证券资产管理有限公司

 《公司法》        指  《中华人民共和国公司法》

 《证券法》        指  《中华人民共和国证券法》

 《公司章程》      指  《天风证券股份有限公司章程》

 报告期            指  2021 年 1-12 月

 报告期末          指  2021 年 12 月 31 日

 元、万元、亿元    指  人民币元、人民币万元、人民币亿元


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      天风证券股份有限公司

公司的中文简称                      天风证券

公司的外文名称                      TIANFENG SECURITIES CO.,LTD

公司的外文名称缩写                  TF SECURITIES

公司的法定代表人                    余磊

公司总经理                          王琳晶

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用

                                                              单位：元币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

 注册资本                              8,665,757,464.00          6,665,967,280.00

 净资本                              16,824,701,772.85          9,840,771,799.18

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
1、经中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会湖北监管局核准或认可的业务资格：债券质押式报价回购业务试点、同意实施证券经纪人制度、开展集合资产管理电子签名合同试点、开展客户资金第三方存管单客户多存管业务函、参与股指期货业务（自营业务）、参与股指期货业务（资产管理业务）、见证开户业务、参与国债期货业务、自营业务参与利率互换交易、国债期货做市业务。
2、经中国银行保险监督管理委员会核准或认可的业务资格：受托管理保险资金业务资格。
3、经深圳证券交易所核准或认可的业务资格：约定购回式证券交易权限、股票质押式回购交易权限、深港通下港股通业务交易权限资格、上市公司股权激励行权融资业务、股票期权业务交易权限。
4、经上海证券交易所核准或认可的业务资格：固定收益证券综合电子平台交易商资格、债券质押式报价回购业务试点、约定购回式证券交易权限、债券质押式报价回购交易权限、股票质押式回购交易权限、转融通证券出借交易权限、港股通业务交易权限、上海证券交易所股票期权交易参与人。
5、经中国人民银行上海总部核准或认可的业务资格：进入全国银行间同业拆借市场。
6、经国家外汇管理局核准或认可的业务资格：经营外汇业务许可证。
7、经中国证券业协会核准或认可的业务资格：证券公司中小企业私募债券承销业务试点、场外期权业务交易商、收益互换业务。
8、经全国中小企业股份转让系统核准或认可的业务资格：推荐业务及经纪业务、做市业务资格。9、经全国银行间同业拆借中心核准或认可的业务资格：银行间债券市场尝试做市业务权限。
10、经中国证券登记结算有限责任公司核准或认可的业务资格：代理证券质押登记业务资格。
11、经中国证券投资者保护基金公司核准或认可的业务资格：开展私募基金综合托管业务。
12、经中国证券金融股份有限公司核准或认可的业务资格：转融通业务。
13、经上海票据交易所核准或认可的业务资格：接入中国票据交易系统、（存托）接入中国票据交易系统。
14、经中国外汇交易中心核准或认可的业务资格：债券通业务报价资格。
15、经香港证券及期货事务监察委员会（SFC）核准或认可的业务资格：第1类（证券交易）业务、第2类（期货合约交易）业务、第4类（就证券提供意见）业务、第5类（就期货合约提供意见）业务、附条件的第6类（就机构融资提供意见）业务、第9类（提供资产管理）业务。
二、 联系人和联系方式

                          董事会秘书                    证券事务代表

    姓名        诸培宁