601162 沪市 天风证券

公司代码：601162                                                公司简称：天风证券
                天风证券股份有限公司

                  2020 年年度报告摘要

一 重要提示
1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司 2020 年度利润分配预案为：目前公司正在推进非公开发行 A 股股票。根据中国证监会《证
券发行与承销管理办法》规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。如果公司实施 2020 年度利润分配，则在完成利润分配前，公司不能进行非公开发行股票。从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司拟暂不进行 2020 年度利润分配，也不进行资本公积转增股本。公司计划在本次非公开发行 A 股股票完成后，尽快按照相关法律法规的要求与《公司章程》规定进行利润分配相关事宜。本预案尚需提交公司股东大会审议。

二 公司基本情况
1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

A股            上海证券交易所  天风证券        601162          不适用

  联系人和联系方式                董事会秘书                  证券事务代表

        姓名          诸培宁                            诸培宁

      办公地址        湖北省武汉市武昌区中南路99号保利  湖北省武汉市武昌区中南路
                        广场A座37楼                        99号保利广场A座37楼

        电话          027-87618867                      027-87618867

      电子信箱        dongban@tfzq.com                  dongban@tfzq.com

2  报告期公司主要业务简介

  （一）公司所从事的主要业务及经营模式

  公司及子公司从事的主要业务包括证券经纪业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务、期货经纪业务、私募基金管理业务以及海外业务等。

  公司开展证券经纪业务，并为客户提供融资融券、股票质押回购等信用交易业务服务。证券经纪业务主要是公司通过所属证券营业部接受客户委托代理客户买卖证券，是证券公司的一项传统业务。此外，还包括代理销售金融产品、期货中间介绍、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等服务。公司通过提供相关服务，获得手续费、佣金等收入。信用交易业务主要是指公司向客户出借资金或出借证券并收取担保物，收取利息等收入。

  投资银行业务主要是为机构客户提供股票承销与保荐、债券发行与承销、上市公司资产重组、兼并收购、改制辅导及股权激励等财务顾问业务以及股转系统挂牌推荐、持续督导及并购重组、融资等服务，获得承销费、保荐费、财务顾问费等收入。

  资产管理业务主要是公司作为资产管理人，根据有关法律法规规定与客户签订资产管理合同，根据约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营，为客户提供证券及其他金融产品投资管理服务，获取管理费、业绩报酬等收入。

  自营业务主要是公司以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券及证券衍生品等金融产品的投资和交易，获取投资收益。

  研究业务主要是公司研究所立足和深耕产业资源，发布研究报告，为客户提供产业和上市公司调研、研究成果路演、委托课题研究、会议推介沟通、各类定制研究咨询等服务。

  公司控股子公司天风期货为客户提供期货经纪、期货投资咨询和资产管理服务，并收取手续

            费、管理费等收入。公司控股子公司天风天睿开展私募投资基金业务，获得管理费、投资收益等

            收入。公司通过境外子公司天风国际集团拓展海外业务。

                （二）行业情况说明

                2020 年初，突如其来的新冠肺炎疫情肆虐全球，各国经济遭遇重创。在以习近平同志为核心

            的党中央坚强领导下，我国率先取得疫情防控战役的胜利，全面复工复产和适度的宏观经济政策，

            为资本市场注入了强心剂。

                得益于有效的疫情防控和适度的宏观经济政策，A 股相对于全球市场表现十分突出。2020 年，

            沪深两市累计成交 206.8 万亿元，日均成交 8,511 亿元，同比增长 63%；上证综指与深证成指分别

            较上年末上涨 13.9%和 38.7%。据中国证券业协会统计，2020 年证券行业实现营业收入 4,484.79

            亿元，净利润 1,575.34 亿元，分别同比增长 24.41%和 27.98%；截至 2020 年末，证券行业的总资

            产为 8.90 万亿元，净资产为 2.31 万亿元，分别同比增加 22.50%和 14.10%。

            3  公司主要会计数据和财务指标

            3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

                                                                          单位：元 币种：人民币

                                                              本年

                                                              比上

                2020年                  2019年                年                2018年

                                                              增减

                                                                (%)

                                  调整后          调整前                调整后          调整前

总资产        81,405,106,781.45  59,920,334,525.05  59,920,334,525.05  35.86  53,566,065,797.26  53,566,065,797.26

营业收入      4,359,629,544.39  3,846,100,730.48  3,846,100,730.48  13.35  3,277,404,101.33  3,277,404,101.33

归属于上市    454,871,365.71    307,767,555.05    307,767,555.05  47.80    302,851,495.02    302,851,495.02
公司股东的
净利润

归属于上市    405,315,277.48    258,029,150.21    258,029,150.21  57.08    270,487,733.96    270,487,733.96
公司股东的
扣除非经常
性损益的净
利润

归属于上市  17,460,091,857.72  12,123,150,062.81  12,123,150,062.81  44.02  12,321,687,406.03  12,321,687,406.03
公司股东的
净资产

经营活动产  -3,354,490,668.04  -2,945,165,051.34  -2,945,165,051.34          1,150,059,000.92  1,150,059,000.92
生的现金流

量净额

基本每股收            0.07            0.05            0.06  40.00            0.06            0.06
益（元／股）

稀释每股收            0.07            0.05            0.06  40.00            0.06            0.06
益（元／股）

加权平均净            2.79            2.53            2.53  增加            2.64            2.64
资产收益率                                                    0.26

（%）                                                          个百

                                                                分点

            3.2 报告期分季度的主要会计数据

                                                                            单位：元币种：人民币

                              第一季度        第二季度        第三季度          第四季度

                            （1-3 月份）      （4-6 月份）      （7-9 月份）      （10-12 月份）

    营业收入                839,058,279.74  1,222,248,733.37  1,370,871,834.70      927,450,696.58

    归属于上市公司股东      80,495,045.99    324,493,419.62    297,141,649.41      -247,258,749.31

    的净利润

    归属于上市公司股东

    的扣除非经常性损益      83,653,982.62    324,237,881.82    261,045,616.57      -263,622,203.53

    后的净利润

    经营活动产生的现金  3,029,928,669.64  -4,010,851,167.60  -6,157,490,104.33    3,783,921,934.2