601162 沪市 天风证券

公司代码：601162                                                公司简称：天风证券
          天风证券股份有限公司

            2020 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人余磊、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）许欣声明：
  保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司2020年度利润分配预案为：目前公司正在推进非公开发行A股股票。根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。如果公司实施2020年度利润分配，则在完成利润分配前，公司不能进行非公开发行股票。从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司拟暂不进行2020年度利润分配，也不进行资本公积转增股本。公司计划在本次非公开发行A股股票完成后，尽快按照相关法律法规的要求与《公司章程》规定进行利润分配相关事宜。本预案尚需提交公司股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否

十、  重大风险提示

  报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中“可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义 ...... 5
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节    公司业务概要 ...... 24
第四节    经营情况讨论与分析 ...... 27
第五节    重要事项 ...... 44
第六节    普通股股份变动及股东情况 ...... 67
第七节    优先股相关情况 ...... 75
第八节    董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 76
第九节    公司治理 ...... 86
第十节    公司债券相关情况 ...... 96
第十一节  财务报告 ...... 109
第十二节  备查文件目录 ...... 241
第十三节  证券公司信息披露 ...... 242

                          第一节  释义

  一、 释义

  在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
天风证券/天风/本公司  指  天风证券股份有限公司
/公司/母公司

天风有限                指  公司前身，包括成立于 2000 年 3 月 29 日的四川省天风证券经纪有
                            限责任公司，2003 年 8 月更名为四川省天风证券有限责任公司，2004
                            年 4 月更名为天风证券有限责任公司，2006 年 11 月更名为天风证
                            券经纪有限责任公司，2009 年 9 月更名为天风证券有限责任公司

审计机构/大信          指  大信会计师事务所（特殊普通合伙）

元                      指  人民币元，文中另指除外

中国证监会/证监会      指  中国证券监督管理委员会

湖北证监局              指  中国证券监督管理委员会湖北监管局

商贸集团                指  武汉商贸集团有限公司（曾用名“武汉国有资产经营有限公司”）

人福医药                指  人福医药集团股份公司（曾用名“武汉人福高科技产业股份有限公
                            司”）

湖北省联发              指  湖北省联合发展投资集团有限公司

陕西大德                指  陕西大德投资集团有限责任公司

宁波信达                指  宁波信达投资合伙企业（有限合伙）

中航信托                指  中航信托股份有限公司

苏州建丰                指  苏州建丰投资中心（有限合伙）

武汉高科                指  武汉高科国有控股集团有限公司

当代科技                指  武汉当代科技产业集团股份有限公司

上海天阖                指  上海天阖投资合伙企业（有限合伙）

当代文体                指  武汉当代明诚文化体育集团股份有限公司（曾用名“武汉道博股份
                            有限公司”“武汉当代明诚文化股份有限公司”）

三特索道                指  武汉三特索道集团股份有限公司

宜宾商行                指  宜宾市商业银行股份有限公司

天风天睿                指  天风证券股份有限公司控股子公司，天风天睿投资股份有限公司

天风期货                指  天风证券股份有限公司控股子公司，天风期货有限公司，2015 年 5
                            月股份制改制后更名为天风期货股份有限公司

天风创新                指  天风证券股份有限公司全资子公司，天风创新投资有限公司

天风国际                指  天风证券股份有限公司全资子公司，天风国际证券集团有限公司
                            （TFInternationalSecuritiesGroupLimited）

《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》

《公司章程》            指  《天风证券股份有限公司章程》

报告期                  指  2020 年 1-12 月

报告期末                指  2020 年 12 月 31 日


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      天风证券股份有限公司

公司的中文简称                      天风证券

公司的外文名称                      TIANFENGSECURITIESCO.,LTD

公司的外文名称缩写                  TFSECURITIES

公司的法定代表人                    余磊

公司总经理                          王琳晶

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用

                                                              单位：元币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

 注册资本                                6,665,967,280.00      5,180,000,000.00

 净资本                                  9,840,771,799.18      8,751,580,558.96

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  1、经中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会湖北监管局核准或认可的业务资格：债券质押式报价回购业务试点、同意实施证券经纪人制度、开展集合资产管理电子签名合同试点、开展客户资金第三方存管单客户多存管业务函、参与股指期货业务（自营业务）、参与股指期货业务（资产管理业务）、见证开户业务、参与国债期货业务、自营业务参与利率互换交易、国债期货做市业务。

  2、经中国银行保险监督管理委员会核准或认可的业务资格：受托管理保险资金业务资格。
  3、经深圳证券交易所核准或认可的业务资格：约定购回式证券交易权限、股票质押式回购交易权限、深港通下港股通业务交易权限资格、上市公司股权激励行权融资业务、股票期权业务交易权限。

  4、经上海证券交易所核准或认可的业务资格：固定收益证券综合电子平台交易商资格、债券质押式报价回购业务试点、约定购回式证券交易权限、债券质押式报价回购交易权限、股票质押式回购交易权限、转融通证券出借交易权限、港股通业务交易权限、上海证券交易所股票期权交易参与人。

  5、经中国人民银行上海总部核准或认可的业务资格：进入全国银行间同业拆借市场。

  6、经国家外汇管理局核准或认可的业务资格：经营外汇业务许可证。

  7、经中国证券业协会核准或认可的业务资格：证券公司中小企业私募债券承销业务试点、场外期权业务交易商、收益互换业务。

  8、经全国中小企业股份转让系统核准或认可的业务资格：推荐业务及经纪业务、做市业务资格。


  9、经全国银行间同业拆借中心核准或认可的业务资格：银行间债券市场尝试做市业务权限。
  10、经中国证券登记结算有限责任公司核准或认可的业务资格：代理证券质押登记业务资格。
  11、经中国证券投资者保护基金公司核准或认可的业务资格：开展私募基金综合托管业务。
  12、经中国证券金融股份有限公司核准或认可的业务资格：转融通业务。

  13、经上海票据交易所核准或认可的业务资格：接入中国票据交易系统、（存托）接入中国票据交易系统。

  14、经中国外汇交易中心核准或认可的业务资格：债券通业务报价资格。

  15、经香港证券及期货事务监察委员会（SFC）核准或认可的业务资格：第1类（证券交易）业务、第2类（期货合约交易）业务、第4类（就证券提供意见）业务、第5类（就期货合约提供意见）业务、附条件的第6类（就机构融资提供意见）业务、第9类（提供资产管理）业务。
二、 联系人和联系方式

                          董事会秘书                      证券事务代表

 姓名          诸培宁                          诸培宁

 联系地址      湖北省武汉市武昌区中南路99号保利 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利
                广场A座37楼                      广场A座37楼

 电话          027-87618867                    027-87618867

 传真          027-87618863                    027-876