601136 沪市 首创证券

公司代码：601136                                                  公司简称：首创证券
          首创证券股份有限公司

            2023 年年度报告

            二零二四年四月


                          重要提示

一、本 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。
二、公司 全 体董事出席董 事会会议。
三、 天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）为本公司出具了 标准无保留意见的审计报告。四、公司负 责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）李红清
  声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本 报告期利润分配预案或公积金转增股 本预案

    公司2023年度利润分配预案如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。截至2023年12月31日，公司总股本为2,733,333,800股，以此计算合计拟派发现金红利总额273,333,380.00元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的38.99%。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

    公司2023年度利润分配预案已经公司第二届董事会第四次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。
六、 前瞻性 陈述的风险声明
√适用  □不适用

    本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存 在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存 在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否

九、  是否存 在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风 险提示

    公司经营活动面临的主要风险因素包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、洗钱风险、声誉风险和信息技术风险。公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告“第三节  管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”部分的内容。
十一、其他
√适用  □不适用

    本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。


                        目录


第一节    释义......5
第二节    公司简介和主要财 务指标 ...... ...... ......7
第三节    管理层讨论与分析......30
第四节    公司治理......55
第五节    环境与社会责任......94
第六节    重要事项......98
第七节    股份变动及股东情 况 ...... ...... ...... 112

第八节    优先股相关情况...... 123

第九节    债券相关情况...... 124

第十节    财务报告...... 131

第十一节  证券公司信息披露...... 274

                      载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管
                      人员）签名并盖章的财务报表

    备查文件目录    载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

                      报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

                                    常用词语释义

                                      首创证券股份有限公司，系由首创证 券有限责任
 首创证券、公司、本公司        指    公司于 2020 年 8 月 26 日整体变更成立的股份有
                                      限公司

                                      首创证券经纪有限责任公司，成立于 2000 年 2 月
 首创经纪                        指    3 日，系公司前身，后更名为首创证券有限责任公
                                      司

 首创证券有限/有限公司          指    首创证券有限责任公司

 实际控制人/北京市国资委        指    北京市人民政府国有资产监督管理委 员会，系公
                                      司实际控制人

 控股股东/首创集团              指    北京首都创业集团有限公司，系公司控股股东

 京投公司                        指    北京市基础设施投资有限公司，系公司股东

 京能集团                        指    北京能源集团有限责任公司，系公司股东，曾用名
                                      为北京能源投资（集团）有限公司

 城市动力                        指    城市动力（北京）投资有限公司，系公司股东

 安鹏兴业                        指    北京安鹏兴业投资有限公司，系公司股东

 首创京都期货                    指    首创京都期货有限公司，系公司全资子公司

 首正德盛                        指    首正德盛资本管理有限公司，系公司全资子公司

 首正泽富                        指    首正泽富创新投资（北京）有限公司，系公司全资
                                      子公司

                                      北京望京私募基金管理有限公司，系 首正德盛的
 望京私募                        指    控股子公司，曾用名为北京望京投资 基金管理有
                                      限公司

 中邮创业基金                    指    中邮创业基金管理股份有限公司，系 公司参股公
                                      司

 天职国际                        指    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

 新三板                          指    全国中小企业股份转让系统

 全国股转公司                    指    全国中小企业股份转让系统有限责任公司

 中国证监会                      指    中国证券监督管理委员会

 北京证监局                      指    中国证券监督管理委员会北京监管局

 上交所                          指    上海证券交易所

 深交所                          指    深圳证券交易所

 北交所                          指    北京证券交易所

 中国结算                        指    中国证券登记结算有限责任公司


证券业协会                      指    中国证券业协会

基金业协会                      指    中国证券投资基金业协会

全国银行间同业拆借中心        指    中国外汇交易中心暨全国银行间同业 拆借中心，
                                      为中国人民银行直属事业单位

银行间市场                      指    银行间同业交易市场，包括银行间外 汇市场和银
                                      行间货币市场

资管新规                        指    《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，
                                      2018 年 4 月 27 日印发

北交所深改 19 条                指    证监会制定并发布《关于高质量建设 北京证券交
                                      易所的意见》

                                      公司推出的集投资、理财、投顾、智能服务等多功
番茄财富 APP                  指    能为一体，可以为客户提供一站式综 合金融服务
                                      的移动 APP

Wind 数据/Wind 资讯              指    万得信息技术股份有限公司旗下的金融数据终端

公司法/《公司法》              指    《中华人民共和国公司法》

证券法/《证券法》              指    《中华人民共和国证券法》

                                      英文“Asset Backed Sec uritization”（资产支持 证
ABS/资产证券化                指    券）的缩写，是以项目所属的资产为支撑的证券化
                                      融资方式

REITs                          指    不动产投资信托基金

IPO/首发                        指    首次公开发行股票，是“Initial Public Offering”的
                                      缩写

                                      在中国境内发行并在境内证券交易所挂牌交易
A 股                            指    的，以人民币标明面值，以人民币认购和交易的普
                                      通股股票

股东大会                        指    首创证券股份有限公司股东大会

董事会                          指    首创证券股份有限公司董事会

监事会                          指    首创证券股份有限公司监事会

公司章程/《公司章程》          指    现行有效的《首创证券股份有限公司章程》

本报告期/报告期/2023 年          指    2023 年 1 月 1 日至