601136 沪市 首创证券

公司代码：601136                                                公司简称：首创证券
          首创证券股份有限公司

          2023 年半年度报告

            二零二三年八月


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确
  性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）李红
  清声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司本报告期未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  公司经营活动面临的主要风险因素包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险和信息技术风险。公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请参阅第三节“管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”部分的内容。
十一、 其他
√适用 □不适用

  本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。


                        目录


第一节    释义 ...... 4

第二节    公司简介和主要财务指标......5
第三节    管理层讨论与分析...... 16
第四节    公司治理...... 35
第五节    环境与社会责任...... 36
第六节    重要事项...... 39
第七节    股份变动及股东情况...... 47
第八节    优先股相关情况...... 51
第九节    债券相关情况...... 51
第十节    财务报告...... 56
第十一节  证券公司信息披露...... 192

                    载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并
    备查文件目录    盖章的公司半年度财务报表。

                    报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

                    其他有关资料。


                          第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 首创证券、公司、本公司  指  首创证券股份有限公司，系由首创证券有限责任公司于
                              2020年 8 月 26日整体变更成立的股份有限公司

 实际控制人/北京市国资  指  北京市人民政府国有资产监督管理委员会，系公司实际控
 委                          制人

 控股股东/首创集团        指  北京首都创业集团有限公司，系公司控股股东

 京投公司                指  北京市基础设施投资有限公司，系公司股东

 京能集团                指  北京能源集团有限责任公司，系公司股东，曾用名为北京
                              能源投资（集团）有限公司

 城市动力                指  城市动力（北京）投资有限公司，系公司股东

 安鹏兴业                指  北京安鹏兴业投资有限公司，系公司股东

 首创京都期货            指  首创京都期货有限公司，系公司全资子公司

 首正德盛                指  首正德盛资本管理有限公司，系公司全资子公司

 首正泽富                指  首正泽富创新投资（北京）有限公司，系公司全资子公司

 望京私募                指  北京望京私募基金管理有限公司，系首正德盛的控股子公
                              司，曾用名为北京望京投资基金管理有限公司

 中邮创业基金            指  中邮创业基金管理股份有限公司，系公司参股公司

 新三板                  指  全国中小企业股份转让系统

 中国证监会              指  中国证券监督管理委员会

 北京证监局              指  中国证券监督管理委员会北京监管局

 上交所                  指  上海证券交易所

 深交所                  指  深圳证券交易所

 北交所                  指  北京证券交易所

 证券业协会              指  中国证券业协会

 基金业协会              指  中国证券投资基金业协会

 期货业协会              指  中国期货业协会

 全国银行间同业拆借中心  指  中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心

 银行间市场              指  银行间同业交易市场，包括银行间外汇市场和银行间货币
                              市场

 资管新规                指  《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，2018 年 4
                              月 27 日印发

 首创番茄财富 APP/番茄  指  公司推出的集投资、理财、投顾、智能服务等多功能为一
 财富                        体，可以为客户提供一站式综合金融服务的移动 APP

 Wind数据/Wind资讯      指  万得信息技术股份有限公司旗下的金融数据终端

 Choice 金融终端          指  东方财富信息股份有限公司旗下的金融数据分析与投资管
                              理软件

 ABS/资产证券化          指  英文“Asset Backed Securitization”（资产支持证券）的缩
                              写，是以项目所属的资产为支撑的证券化融资方式

 REITs                  指  不动产投资信托基金

 IPO/首发上市            指  首次公开发行股票，是“Initial Public Offering”的缩写

 A股                    指  在中国境内发行并在境内证券交易所挂牌交易的，以人民
                              币标明面值，以人民币认购和交易的普通股股票

 股东大会                指  首创证券股份有限公司股东大会

 董事会                  指  首创证券股份有限公司董事会

 监事会                  指  首创证券股份有限公司监事会

 公司章程/《公司章程》    指  现行有效的《首创证券股份有限公司章程》


 本报告期/报告期          指  2023年 1 月 1日至 2023年 6月 30 日

 本报告期末/报告期末      指  2023年 6 月 30日

                第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称                      首创证券股份有限公司

公司的中文简称                      首创证券

公司的外文名称                      Capital Securities Corporation Limited

公司的外文名称缩写                  Capital Securities Co.LTD

公司的法定代表人                    毕劲松

公司总经理                          毕劲松

注册资本和净资本

                                                            单位：元 币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

                                    （2023年6月30日）        （2022年12月31日）

 注册资本                                  2,733,333,800.00        2,460,000,000.00

 净资本                                    10,657,069,965.49        11,392,197,418.15

  注 1：截至 2022 年 12 月 31 日，公司总股数为 2,733,333,800 股，注册资本应当相应变更为
2,733,333,800 元。根据有关规定，公司完成了相关工商变更登记手续，北京市市场监督管理局于
2023 年 2 月 13 日核准了公司上述注册资本相关的营业执照变更登记事项。具体情况详见公司于
2023年2月17日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于完成工商变更登记的公告》（公告编号：2023-005）。

  注2：公司上年度末净资本按照会计政策变更调整后的数据进行了调整。
公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  公司《营业执照》上载明的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金销售；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

  公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。截至本报告期末，公司业务资格取得情况如下：

    （一）经营证券期货业务资格

  1.本公司持有中国证监会于2023年3月8日核发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信
用代码：91110000710925892P）。经营