601136 沪市 首创证券

公司代码：601136                                        公司简称：首创证券

          首创证券股份有限公司

            2022 年年度报告

            二零二三年四月


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完
  整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）李红
  清声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司 2022年度利润分配预案如下：公司拟向全体股东每 10股派发现金红利 1.85元（含税），
不送红股，不进行公积金转增股本。截至 2022 年 12 月 31 日，公司总股本为 2,733,333,800 股，
以此计算合计拟派发现金红利总额 505,666,753.00元（含税），占 2022年度合并报表归属于母公司股东净利润的 91.36%。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

  公司 2022 年度利润分配预案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  公司经营活动面临的主要风险因素包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险和信息技术风险。公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险
控制指标监管体系，以使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”部分的内容。
十一、 其他
√适用 □不适用

  本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。


                        目录


第一节    释义 ...... 5
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节    管理层讨论与分析 ...... 28
第四节    公司治理 ...... 53
第五节    环境与社会责任 ...... 90
第六节    重要事项 ...... 94
第七节    股份变动及股东情况 ...... 108
第八节    优先股相关情况 ......118
第九节    债券相关情况 ......119
第十节    财务报告 ...... 126
第十一节  证券公司信息披露 ...... 269

                    载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计
    备查文件目录    主管人员）签名并盖章的财务报表

                    载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件

                    报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 首创证券、公司、本公司        指  首创证券股份有限公司，系由首创证券有限责任公司于
                                    2020年 8 月 26日整体变更成立的股份有限公司

 首创经纪                      指  首创证券经纪有限责任公司，成立于 2000 年 2 月 3 日，
                                    系公司前身，后更名为首创证券有限责任公司

 首创证券有限/有限公司          指  首创证券有限责任公司

 实际控制人/北京市国资委        指  北京市人民政府国有资产监督管理委员会，系公司实际
                                    控制人

 控股股东/首创集团              指  北京首都创业集团有限公司，系公司控股股东

 京投公司                      指  北京市基础设施投资有限公司，系公司股东

 京能集团                      指  北京能源集团有限责任公司，系公司股东，曾用名为北
                                    京能源投资（集团）有限公司

 城市动力                      指  城市动力（北京）投资有限公司，系公司股东

 安鹏兴业                      指  北京安鹏兴业投资有限公司，系公司股东

 首创京都期货                  指  首创京都期货有限公司，系公司全资子公司

 首正德盛                      指  首正德盛资本管理有限公司，系公司全资子公司

 首正泽富                      指  首正泽富创新投资（北京）有限公司，系公司全资子公
                                    司

 望京私募                      指  北京望京私募基金管理有限公司，系首正德盛的控股子
                                    公司，曾用名为北京望京投资基金管理有限公司

 中邮创业基金                  指  中邮创业基金管理股份有限公司，系公司参股公司

 中审亚太                      指  中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）

 新三板                        指  全国中小企业股份转让系统

 全国股转公司                  指  全国中小企业股份转让系统有限责任公司

 中国证监会                    指  中国证券监督管理委员会

 北京证监局                    指  中国证券监督管理委员会北京监管局

 上交所                        指  上海证券交易所

 深交所                        指  深圳证券交易所

 北交所                        指  北京证券交易所

 中国结算                      指  中国证券登记结算有限责任公司

 证券业协会                    指  中国证券业协会

 基金业协会                    指  中国证券投资基金业协会

 银行间同业拆借中心            指  中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心，为中国
                                    人民银行直属事业单位

 银行间市场                    指  银行间同业交易市场，包括银行间外汇市场和银行间货
                                    币市场

 资管新规                      指  《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，2018
                                    年 4月 27 日印发

 番茄财富 APP                  指  公司推出的集投资、理财、投顾、智能服务等多功能为
                                    一体，可以为客户提供一站式综合金融服务的移动 APP

 Wind 数据/Wind 资讯            指  万得信息技术股份有限公司旗下的金融数据终端

 公司法/《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》

 证券法/《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》


ABS/资产证券化                指  英文“Asset Backed Securitization”（资产支持证券）的
                                  缩写，是以项目所属的资产为支撑的证券化融资方式

REITs                          指  不动产投资信托基金

IPO/首发                      指  首次公开发行股票，是“Initial Public Offering”的缩写

A股                          指  在中国境内发行并在境内证券交易所挂牌交易的，以人
                                  民币标明面值，以人民币认购和交易的普通股股票

股东大会                      指  首创证券股份有限公司股东大会

董事会                        指  首创证券股份有限公司董事会

监事会                        指  首创证券股份有限公司监事会

公司章程/《公司章程》          指  现行有效的《首创证券股份有限公司章程》

本报告期/报告期/2022年          指  2022年 1 月 1日至 2022年 12 月 31日

本报告期末/报告期末/2022 年末    指  2022年 12月 31 日


              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      首创证券股份有限公司

公司的中文简称                      首创证券

公司的外文名称                      Capital Securities Corporation Limited

公司的外文名称缩写                  Capital Securities Co.LTD

公司的法定代表人                    毕劲松

公司总经理                          毕劲松

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用

                                                            单位：元 币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

 注册资本                                  2,460,000,000.00        2,460,000,000.00

 净资本                                    11,393,656,624.92