证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2020-046
债券代码：113016 债券简称：小康转债
转股代码：191016 转股简称：小康转股
重庆小康工业集团股份有限公司
关于回购注销部分股权激励限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
限制性股票回购数量：616 万股
限制性股票回购价格：9.95 元/股
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 27 日召开了
第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。相关内容公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关程序
1、2017 年 7 月 4 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于<重庆
小康工业集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）、《关于<重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。具体
内容请见公司于 2017 年 7 月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公
告。
2、2017 年 7 月 4 日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于<重庆
小康工业集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计
划激励对象名单>的议案》。具体内容请见公司于 2017 年 7 月 5 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上披露的公告。
在公司网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的
任何异议。2017 年 7 月 15 日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2017 年限制性股票
激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。具体内容请见公司于 2017 年 7月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。
4、2017 年 7 月 20 日，公司召开 2017 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于<重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2017 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查
报告》。具体内容请见公司于 2017 年 7 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露的公告。
5、2017 年 8 月 17 日，公司召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第
四次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。具体
内容请见公司于 2017 年 8 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的
公告。
6、2017 年 10 月 10 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予 16,700,000 股，公司
股本总额增加至为 909,200,000 股。具体内容请见公司于 2017 年 10 月 12 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。
7、2018 年 10 月 10 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司 2017
年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就暨解锁上市的议案》，同意公司根据2017 年第四次临时股东大会的授权，按照相关规定为符合解锁条件的 28 名激励对象办
理第一次解锁，解锁数量共计 492 万股，解锁上市日为 2018 年 10 月 17 日。公司监事
会发表了核查意见。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于 2018年 10 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。
8、2018 年 12 月 27 日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整
<2017 年限制性股票激励计划>回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司
实施 2017 年年度权益分派方案，根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，
同意公司限制性股票回购价格由 10.27 元/股调整为 10.03 元/股；鉴于公司 2017 年限
制性股票激励计划中 1 名激励对象已离职，同意公司其持有的已获授但尚未解除限售的300,000 股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体
内容请见公司于 2018 年 12 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的
公告。
9、2018 年 12 月 27 日，公司第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整<2017
年限制性股票激励计划>回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，监事会认为，根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2017 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于 1 名激励对象因个人原因离职，不再符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票 300,000 股，回
购价格为 10.03 元/股。具体内容请见公司于 2018 年 12 月 28 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的公告。
10、2019 年 3 月 23 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于回购
注销部分限制性股票的议案》，根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，鉴于公司层面未达到 2017 年限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解除限售条件，同意公司将 28 名激励对象的 492 万股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董
事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于 2019 年 3 月 26 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上披露的公告。
11、2019 年 3 月 23 日，公司第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于回购注
销部分限制性股票的议案》，根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，鉴于公司层面未达到 2017 年限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解除限售条件，同意公司将 28 名激励对象 492 万股限制性股票进行回购注销处理。具体内容请见
公司于 2019 年 3 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。
12、2019 年 11 月 11 日，公司第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于调整
<2017 年限制性股票激励计划>回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司实施年度权益分派方案，根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，同意公
司限制性股票回购价格调整为 9.95 元/股；鉴于公司 2017 年限制性股票激励计划中 1
名激励对象已离职，同意公司其持有的已获授但尚未解除限售的 400,000 股限制性股票
进行回购注销处理。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于 2019年 11 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。
13、2019 年 11 月 11 日，公司第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于调
整<2017 年限制性股票激励计划>回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，监事会认为，鉴于 2017 年限制性股票激励计划中 1 名激励对象因个人原因离职，根据公司《2017年限制性股票激励计划》相关规定，同意公司回购注销其获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 400,000 股，本次回购注销对公司的财务状况和经营成果不会产生实质性
影响。具体内容请见公司于 2019 年 11 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露的公告。
14、2020 年 4 月 27 日，公司第三届董事会第三十七会议审议通过了《关于回购注
销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2017 年限制性股票激励计划第三个解除限售期业绩考核未达标，公司决定对 27 名激励对象的第三个解除限售期对应的 616 万股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于
2020 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。
15、2020 年 4 月 27 日，公司第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于回购
注销部分限制性股票的议案》，根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，鉴于公司 2017 年限制性股票激励计划第三个解除限售期业绩考核未达标，公司决定对27 名激励对象的第三个解除限售期对应的 616 万股限制性股票进行回购注销处理。具体
内容请见公司于 2020 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的
公告。
二、本次拟回购注销限制性股票的依据、数量及价格
根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》相关规定以及 2017 年第四次临时股
东大会的授权，2017 年限制性股票激励计划规定的第三个限售期公司解除限售条件为：以 2016 年归属于上市公司股东的净利润为基准，2019 年扣除股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润增长率不低于 55%。因 2019 年度公司未达到激励计划规定的第三个限售期解除限售条件，公司将对 27 名激励对象第三个限售期对应的 616 万股限制性股票回购注销。
此次回购价格为 9.95 元/股，回购数量为合计 616 万股。公司本次拟用于支付回购
限制性股票的资金为自有资金，回购价款总计 6,129.20 万元。
三、公司本次回购注销部分限制性股票后股本结构变动表
证券类别 本次变动前 本次变动增减 本次变动后
（单位：股） 数量 比例 （+，-） 数量 比例
一、限售流通股 333,940,952 26.35% -6,160,000 327,780,952 25.99%
二、无限售流通股 933,385,731 73.65% 0 933,385,731 74.01%
三、股份总数 1,267,326,683 100.00% -6,160,000 1,261,166,683 100.00
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