证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2022-004
北京四方继保自动化股份有限公司
关于董事会及监事会换届选举的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会、监
事会任期将于 2022 年 5 月 7 日届满，公司拟开展第七届董事会、监事会换届选
举工作（以下简称“本次换届选举”）。为了顺利完成本次换届选举，公司依据《公司法》、《公司章程》等相关规定，就本次换届选举相关事项公告如下：
一、第七届董事会、监事会的组成
按照《公司章程》的规定，公司第七届董事会将由 7 名董事组成，其中包括
4 名非独立董事和 3 名独立董事；第七届监事会将由 3 名监事组成，其中包括 2
名非职工代表监事和 1 名职工代表监事。第七届董事会、监事会任期自股东大会选举通过之日起计算，任期三年。
二、董事候选人及监事候选人的提名
（一）非独立董事候选人的提名
1、公司现任董事会可以提名非独立董事候选人；
2、本公告发布之日单独或者合并持有公司已发行股份 3%以上的股东，可以提名非独立董事候选人；
3、单个推荐人提名的候选人人数不得超过本次拟选的非独立董事人数。
（二）独立董事候选人的提名
1、公司现任董事会、监事会可以提名独立董事候选人；
2、本公告发布之日单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东，可以提名独立董事候选人；
3、单个推荐人提名的候选人人数不得超过本次拟选的独立董事人数。
（三）非职工代表监事候选人的提名
1、公司现任监事会可以提名非职工代表监事候选人；
2、本公告发布之日单独或者合并持有公司已发行股份 3%以上的股东，可以提名非职工代表监事候选人；
3、单个推荐人提名的候选人人数不得超过本次拟选的非职工监事人数。
（四）职工代表监事的产生
公司职工代表监事由公司职工代表大会选举产生。
三、本次换届选举的方式
根据《公司法》及《公司章程》的规定，本次董事、非职工代表监事选举采用累积投票制，即股东大会选举董事或监事时，与会股东所持的每一股份的表决权拥有与应选董事、非职工代表监事人数相同的表决权，股东既可以将所持股份的全部投票权集中投票选举一名董事候选人、非职工代表监事候选人，也可以分散投票给数位董事候选人、非职工代表监事候选人，按得票从高到低依次产生当选的董事、非职工代表监事。
四、本次换届选举的程序
1、提名人应在 2022 年 3 月 30 日 16:00 时之前，按本公告规定的方式向公
司提名董事候选人、非职工代表监事候选人并提交相关文件（详见附件）；
2、公司董事会提名委员会负责审核提名文件，对提名人及董事候选人进行资格审查并形成书面意见。提名委员会有权自行或聘请专业机构对候选人的素质和提名材料的真实性进行调查核实；
3、公司董事会根据提名委员会提交的人选召开董事会，确定董事候选人名单，并以提案的方式提请公司股东大会审议；
4、公司监事会根据提名人提交的人选召开监事会，确定非职工代表监事候选人名单，并以提案的方式提请公司股东大会审议；
5、董事候选人、非职工代表监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，并承诺资料真实、完整并保证当选后履行董事职责、监事职责，独立董事亦应依法作出相关声明；
6、公司将按照中国证监会及上海证券交易所相关要求，将独立董事候选人的有关材料（包括但不限于《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》）报送上海证券交易所进行候选独立董事任职资格审核。
五、董事、监事任职资格
（一）董事、监事任职资格
根据《公司法》和《公司章程》等的规定，公司董事候选人、监事候选人应为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事、监事：
1、《公司法》规定不得担任董事、监事的情形；
2、被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事的市场禁入措施，期限尚未届满；
3、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事，期限尚未届满；
4、最近 36 个月内收到中国证监会行政处罚；
5、最近 36 个月内收到证券交易所公开谴责或者 2 次以上通报批评；
6、法律法规、证券交易所规定的其他情形。
（二） 独立董事任职资格
1、担任公司独立董事除需具备上述董事任职资格之外，还应当符合下列条件：
（1）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（2）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
（3）中国证监会《上市公司独立董事规则》的相关规定；
（4）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；
（5）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的规定；
（6）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
（7）有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；
（8）其他法律法规及《公司章程》等规定的其他条件。
2、下列人员不得担任独立董事：
（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
（2）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前 10名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（3）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（4）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
（5）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（6）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事和高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事和高级管理人员；
（7）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（8）其他证券交易所认定不具备独立性的情形。
第（4）项、第（5）项及第（6）项中的上市公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括根据《股票上市规则》第 6.3.4 条规定，与上市公司不构成关联关系的附属企业。
上述规定的“直系亲属”系指配偶、父母、子女；“主要社会关系”系指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹；“重大业务往来”系指根据《股票上市规则》或者公司章程规定需提交股东大会审议的事项，或者证券交易所认定的其他重大事项；“任职”系指担任董事、监事、高级管理人员以及其他工作人员。
六、联系方式
联系人：秦春梅
联系部门：证券部
联系电话：010-82181064
联系传真：010-62981004
邮政编码：100085
七、附件
附件 1、四方股份关于提名人应提供的相关文件说明
附件 2、四方股份第七届董事会董事候选人提名书
附件 3、四方股份第七届监事会监事候选人提名书
附件 4、四方股份第七届董事会董事候选人承诺书
附件 5、四方股份第七届监事会监事候选人承诺书
附件 6、四方股份独立董事提名人声明
附件 7、四方股份独立董事候选人声明
附件 8、四方股份独立董事履历表
特此公告。
北京四方继保自动化股份有限公司董事会
2022 年 3 月 23 日
北京四方继保自动化股份有限公司
关于提名人应提供的相关文件说明
1、提名人提名董事、监事候选人，必须向本公司提供下列文件：
（1）董事、监事候选人提名书（原件）；
（2）提名的董事、监事候选人的身份证明复印件（原件备查）；
（3）提名的董事、监事候选人的学历、学位证书复印件（原件备查）；
（4）如提名独立董事候选人，则需提供下列原件《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》及独立董事资格培训证书复印件（原件备查）；
（5）能证明符合本公告规定条件的其他文件。
2、若提名人为本公司股东，则该提名人应同时提供下列文件：
（1）如是个人股东，则需提供其身份证明复印件（原件备查）；
（2）如是法人股东，则需提供其营业执照复印件加盖公章（原件备查）；
（3）股票账户卡复印件（原件备查）；
（4）本公告发布之日的持股凭证。
3、提名人向本公司提名董事、监事候选人的方式如下：
（1）本次提名方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式；
（2）如采取亲自送达的方式，则必须在 2022 年 3 月 30 日 16:00 时之前
将相关文件送达至公司指定联系人处方为有效；
（3）如采取邮寄的方式，则必须在 2022 年 3 月 30 日 16:00 时之前将相
关文件传真至 010-62981004，并经公司指定联系人确认收到；同时，《董事候选
人提名书》、《监事候选人提名书》的原件必须在 2022 年 3 月 31 日之前邮寄
至公司指定联系人处方为有效（收到时间以邮局邮戳为准）。
4、提名人和被提名人有义务配合公司进行对提名文件资料真实性的调查工作，以及根据本公司要求提交进一步的文件和材料。
北京四方继保自动化股份有限公司
第七届董事会董事候选人提名书
提名人 联系电话
提名董事候选人类别（请在□内打“√”） □董事 □独立董事
提名董事候选人基本信息
姓名 性别 □男□女 出生时间
电话 传真 电子邮箱
任职资格是否符合规定的条件 □是 □否
提名董事候选人的个人简历（包括学历、职称、工作履历、兼职情况等）
其他说明（包括但不限于与公司或控股股东及实际控制人是否存在关联关系；持有公司股份数量；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒等情况的说明）
提名人：
（签名/盖章）
年 月 日
北京四方继保自动化股份有限公司
第七届监事会监事候选人提名书
提名人 联系电话
提名监事候选人基本信息
姓名 性别 □男□女 出生时间
电话 传真
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