601108 沪市 财通证券

公司代码：601108                                                公司简称：财通证券
          财通证券股份有限公司

          2023 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司已实施2023年中期分红，分配股息为每股人民币0.05元（含税），共计人民币232,186,938.10 元（含税）。公司2023年度利润分配预案如下：2023年度利润分配采用现金分红方式，以本次分红派息之股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息之股权登记日登记在册的A股股东实施分红，每10股派发现金红利1.00元（含税）。因公司于2020年12月发行的A股可转换公司债券已进入转股期，A股股东分红派息股权登记日时公司总股本目前尚无法确定，若以公司截至2024年3月31日的总股本4,643,739,554股为基数计算，则派发现金红利总额为464,373,955.40元，加2023年中期分红额合计占2023年合并报表归属于母公司所有者净利润的30.93%。

  公司2023年度利润分配预案已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，将提交2023年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股        上海证券交易所    财通证券        601108          不适用


  联系人和联系方式              董事会秘书                  证券事务代表

        姓名          官勇华                          何干良

      办公地址        浙江省杭州市西湖区天目山路198  浙江省杭州市西湖区天目山路
                        号财通双冠大厦西楼              198号财通双冠大厦西楼

        电话          0571-87821312                  0571-87821312

      电子信箱        ir@ctsec.com                    heganliang@ctsec.com

2  报告期公司主要业务简介

  2023 年，我国经济回升向好，供给需求稳步改善，转型升级积极推进，高质量发展扎实推进，主要预期目标圆满实现。中国特色资本市场全面深化改革持续推进，监管部门在全力维护资本市场稳定运行的基础上，推动一批重大改革落地，制度建设不断完善，进一步激发市场活力，加大力度推进投资端改革，促进投融资动态平衡，突出重典治本，持续净化市场生态。A 股全面实行股票发行注册制改革、降低证券交易经手费、高质量建设北京证券交易所盛大开启。证券市场整体呈现震荡走势和结构性行情。A 股全年成交额 212.10 万亿元，同比减少 5.55%，沪深两市日均股票成交额 8,764.44 亿元，同比下降 5.27%；上证综指、深证成指、创业板指全年涨幅分别为-3.70%、
-13.54%、-19.41%。截至 2023 年 12 月末，两融余额 1.65 万亿元，较上年末提升 7.17%。2023 年
公募基金发行 11,534.16 亿份，同比减少 21.90%，其中股票型基金发行 1,426.35 亿份，同比减少
9.95%，混合型基金发行 1,532.59 亿份，同比减少 44.18%。截至 2023 年 12 月末，开放式股票型
基金存续规模 28,342 亿元，同比增长 14.37%，混合型基金存续规模 39,533 亿元，同比下降 20.89%。
（数据来源：WIND）

  截至 2023 年 12 月 31 日，145 家证券公司（只包括证券类子公司，另类、直投、境外、期货
类除外）总资产为 11.83 万亿元，净资产为 2.95 万亿元，净资本为 2.18 万亿元，全年度实现营
业收入 4,059.02 亿元，实现净利润 1,378.33 亿元，同比下降 3%。（数据来自中证协，2023 年）
  （一）财富管理业务

  市场环境

  2023 年，A 股市场经历较大波动，受风险情绪积累、全球宏观环境等因素影响，在国内经济基本面复苏力度偏弱的背景下，债市走牛、股市总体偏弱，全年呈现先涨后跌的结构性行情，A股市场在上半年冲高回落后步入震荡行情，三大指数年内均呈不同程度回撤，上证指数、深证成
指、创业板指全年分别下跌 3.70%、13.54%和 19.41%，北证 50 逆势走强，全年累计上涨 14.92%。
证券公司全年代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）为 984.37 亿元，同比下降 12.95%；实现代理销售金融产品净收入 142.11 亿元，同比下降 8.24%。（数据来自 Wind、中证协，2023）。

  经营举措及业绩

  报告期内，公司深入推进分公司综合化改革和业务机构化转型，以客户为中心，聚焦机构客
户综合化、多元化需求，延伸业务链条，发挥集团军作战优势，财富业务转型成效明显，金融产品代销及保有规模双增长，机构客户业务收入占比提升。

  全年客户数量增速跑赢市场，财富客户及高净值客户数量增长，期末母公司客户数突破 326万户，较上年末增长 14%；客户资产总规模 7,795 亿元，机构客户数量与资产规模取得较快增长。构建完整智能算法服务体系，满足机构客户交易需求，加强机构综合金融服务平台建设，打造机构服务“新引擎”——财通·悦享（机构 APP）为机构客户提供更便捷、直观、快速的数字化服务体验。券结、托管、基金投顾等创新业务规模快速发展，券结交易贡献提升 157%；公司托管业务收入同比增长 19.6%；深入推进基金投顾业务，签约规模增幅达 67%，渠道合作数量排名券商前列，基金投顾投资业绩居行业前列。

  弱市行情下，公司持续做好金融产品体系搭建，高质量开展产品引入、共同富裕产品建设、强化代销竞争力、投顾业务推广，实现金融产品销量及保有量双升。根据市场风险偏好， 加大固收+产品的设计，加大共富类产品的设计落地和推广，共富类产品销售量同比提升近 80%。积极探索私人银行业务，为同业、机构、高净值及私行级客户提供专业化、个性化、综合化输出服务。
  2024 年展望

  2024 年，财富管理业务将继续围绕机构化转型和分公司综合化改革主线，一是持续推进分支机构布局和优化提升计划。践行“浙商发展到哪里，财通就跟进服务到哪里”的理念，提高与浙商发展集聚较好地区的匹配度。集成运用以“投行+投资+财富”为三驾马车的综合金融服务工具，为浙商浙企提供更多增值服务、赋能服务。二是加快资产配置投顾转型。以基金投顾业务为抓手，围绕零售业务、渠道业务、机构业务和科技赋能四大方向，扩大业务规模，提升品牌影响力，优化信托合作模式，逐步落地银证信三方合作服务，完善定制策略内容，提供多策略投顾服务，提升客户体验。三是继续推进业务机构化转型高质量发展。强化与银行、上市公司、信托、量化私募、公募基金、媒体、三方咨询等机构紧密合作联系，拓展新的业务模式，实现合作共赢；加大系统投入建设，加快金融科技应用，优化算法交易服务体系，搭建高质量机构业务交流平台，集团军作战助推业务机构化转型。

  （二）投资银行业务

  市场环境

  2023 年，A 股市场股权融资数量和规模同比出现双下降。按照上市日期口径统计，2023 年 A
股市场 IPO、增发和配股等多种方式的全口径股权融资事件共 818 起，较 2022 年同比下降近 17%，
合计募集金额为 11,344.30 亿元，同比下降 32.80%。其中，2023 全年 IPO 发行数量为 313 家，同
比下降约 27%；IPO 融资规模为 3,565.39 亿元，同比下降约 39%。增发家数为 331 家，同比下降
6.76%；增发融资规模为 5,789.51 亿元，同比下降约 20%。

  报告期内，债券融资规模整体呈现同比增长，券商累计承销各类债券规模 13.51 万亿元，同比增长 26.14%。报告期内，债券融资规模整体呈现同比增长，券商累计承销各类债券规模 13.51
万亿元，同比增长 26.14%。其中，公司债和企业债累计承销规模为 4.06 万亿元，同比增长 17.01%，公司债同比增长 24.43%，企业债受监管机构调整过渡期等影响承销规模同比下降 45.46%。

  经营举措及业绩

  报告期内，公司把打造一流现代投资银行作为“一号工程”，立足浙江区位优势和公司资源禀赋，紧抓北交所扩容契机，聚焦“专精特新”企业，充分发挥集团军协同作战能力，开展服务企业北交所上市攻坚专项行动，坚持深耕浙江战略，组建公司领导挂帅、投行条线部门负责人和所属区域分支机构负责人牵头、协同公司“N ”方力量的“1+2+N”区域责任小组，深入拓宽业务范围，深化双向沟通机制，强化资源对接导入。股权业务方面，报告期内，公司成功保荐并上市的 IPO 项
目 6 单，其中 5 单为浙江省内企业，公司在浙江省内保荐 IPO 企业上市数量及排名创新高，居省
内市场第一。IPO 过会数省内市场占有率 7.32%，排名第四，公司全国 IPO 辅导企业家数 33 家，
其中，浙江省内 IPO 辅导企业家数 26 家，省内排名第一。债券业务方面，报告期内，公司债券承销规模及市场排名均显著提升。全口径债券承销规模达 1,233.79 亿元，历史性突破千亿大关，同比增长 79.17%。其中，公司债和企业债的承销规模为 1,025.64 亿元，同比增长 68.18%，排名全
市场第 12 位，较去年提升 5 位；浙江省内承销规模 887.47 亿，同比增长 74.68%，排名第 2 位，
较 2022 年提升 1 位，浙江省内市占率提升至 16.50%。

  2024 年展望

  2024 年，公司牢记“金为实服务”使命，深耕浙商浙企，践行特色发展。一是持续挖掘优质项目资源，严把项目质量关，有效提高项目成功率和产出率，通过北交所领域业务的快速发展，为全面投行业务打下坚实基础。二是持续聚焦重点产业、重点区域和重点产品，顺应趋势，加强对并购重组、再融资政策和市场的研究，强化人才储备和需求挖掘，积极推动项目落地。三是强化“投行+投资+财富”三驾马车功能，根据浙江各地市经济发展特征和产业优势，发挥集团军作战优势，持续深化与分支机构、子公司的双向协同，加强上市后备企业资源的挖掘和培育。

  债券业务实施区域网格化分工，加大债券深耕浙江服务力度，积极抢占新的市场份额，继续开拓省外市场，重点加强长三角地区布局。在公募 REITS 业务、乡村振兴、科创债等领域，努力打造品牌特色。推进与山区海岛县、共同富裕等主题相关的创新债券产品快速落地。继续做好客户层级重心上移的推动，以地方债务化解、国企改革、资产盘活等政策切入口，加强对主平台和高评级省属国企的服务能力，借助“一本账”客户服