601108 沪市 财通证券

证券代码：601108        证券简称：财通证券      公告编号：2024-011

                财通证券股份有限公司

            关于修订《公司章程》的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有

  虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 2 月 2 日召开第四届

董事会第十三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，拟对《公司
章程》相关条款进行修订。现将《公司章程》具体修订情况公告如下：

 序                修订前                              修订后

 号

 1  第十四条 经依法登记，公司的经营范围 第十四条 经依法登记，公司的经营范
    为：证券经纪；证券投资咨询；证券自营； 围：证券业务；公募证券投资基金销售；
    证券承销与保荐；融资融券；证券投资基 证券投资基金托管。

    金代销；证券投资基金托管；代销金融产    公司的业务范围：证券经纪；证券
    品；与证券交易、证券投资活动有关的财 投资咨询；证券自营；证券承销与保荐；
    务顾问；上市证券做市交易以及中国证监 融资融券；证券投资基金代销；代销金
    会核准的其他业务。                  融产品；证券投资基金托管；与证券交
        公司变更业务范围必须经中国证监 易、证券投资活动有关的财务顾问；上
    会批准，依照法定程序在公司登记机关办 市证券做市交易。

    理变更手续。                            公司变更业务范围必须经中国证
                                          监会批准，依照法定程序在公司登记机
                                          关办理变更手续。

 2  第五十四条 公司股东在股权锁定期内不 第五十四条 公司股东在股权锁定期内
    得质押所持本公司股权。股权锁定期满 不得质押所持本公司股权。股权锁定期
    后，公司股东质押所持本公司的股权比例 满后，公司股东质押所持本公司的股权
    不得超过其所持本公司股权比例的 50%。 比例不得超过其所持本公司股权比例
        股东质押所持本公司股权的，不得损 的 50%。

    害其他股东和本公司的利益，不得恶意规    股东质押所持本公司股权的，不得
    避股权锁定期要求，不得约定由质权人或 损害其他股东和本公司的利益，不得恶
    其他第三方行使表决权等股东权利，也不 意规避股权锁定期要求，不得约定由质

  得变相转移公司股权的控制权。        权人或其他第三方行使表决权等股东
                                        权利，也不得变相转移公司股权的控制
                                        权。

                                            公司持有 5%以下股权的股东不适
                                        用本条第一款规定。

3  第一百二十八条 公司设立独立董事，独 第一百二十八条 公司设立独立董事，
  立董事是指不在公司担任除董事以外的 独立董事是指不在公司担任除董事以
  其他职务，并与公司和股东不存在可能影 外的其他职务，并与公司和主要股东、
  响其进行独立客观判断关系的董事。    实际控制人不存在可能影响其进行独
  除本节另有规定外，本章程关于董事的所 立客观判断关系的董事。

  有规定均适用于独立董事。            除本节另有规定外，本章程关于董事的
                                        所有规定均适用于独立董事。

4  第一百二十九条 独立董事应该具备以下 第一百二十九条 独立董事应当符合以
  条件：                              下条件：

  （一）根据法律、行政法规及其他相关规 （一）根据法律、行政法规及其他相关
  定，具备担任证券公司董事的资格；    规定，具备担任公司董事的资格；

  （二）具备上市公司运作的基本知识，熟 （二）具备上市公司运作的基本知识，
  悉相关法律、行政法规、规章及规则；  熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
  （三）具有 5 年以上证券、基金、金融、 （三）具有 5 年以上证券、基金、金融、
  法律、会计、信息技术或者其他履行独立 法律、会计、信息技术或者其他履行独
  董事职责所必须的工作经验；          立董事职责所必须的工作经验；

  （四）具有大学本科以上学历，并且具有 （四）具有大学本科以上学历，并且具
  学士以上学位；                      有学士以上学位；

  （五）具备履行职责所必需的时间和精 （五）具备履行职责所必需的时间和精
  力；                                力；

  （六）具有监管部门所要求的独立性；  （六）具有良好的个人品德，不存在重
  （七）法律法规、中国证监会等规定的其 大失信等不良记录；

  他条件。                            （七）具有监管部门所要求的独立性；
                                        （八）法律法规、中国证监会规定、证
                                        券交易所业务规则和本章程规定的其
                                        他条件。

5  第一百三十条 独立董事不得与公司存在 第一百三十条 独立董事必须保持独立
  关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨 性。下列人员不得担任公司独立董事：
  碍独立客观判断的情形。下列人员不得担 （一）在公司或其附属企业任职的人员

  任公司独立董事：                    及其直系亲属和主要社会关系人员；
  （一）在公司或其附属企业任职的人员及 （二）直接或间接持有公司已发行股份
  其直系亲属和主要社会关系人员；      1%以上或者是公司前 10 名股东中的自
  （二）持有或间接持有公司已发行股份 然人股东及其直系亲属；

  1%以上或者是公司前 10 名股东中的自然 （三）在直接或者间接持有公司已发行
  人股东及其直系亲属；                股份 5%以上的股东或者在公司前 5 名
  （三）在直接或者间接持有公司已发行股 股东任职的人员及其直系亲属；

  份 5%以上的股东单位或者在公司前 5 名 （四）在公司控股股东、实际控制人的
  股东单位任职的人员及其直系亲属；    附属企业任职的人员及其直系亲属；
  （四）在公司实际控制人及其附属企业任 （五）为公司及其控股股东、实际控制
  职的人员；                          人或者其各自附属企业提供财务、法
  （五）为公司及其控股股东或者其各自附 律、咨询、保荐等服务的人员，包括但
  属企业提供财务、法律、咨询等服务的人 不限于提供服务的中介机构的项目组
  员；                                全体人员、各级复核人员、在报告上签
  （六）在与公司及其控股股东或者其各自 字的人员、合伙人、董事、高级管理人
  的附属企业具有重大业务往来的单位担 员及主要负责人；

  任董事、监事和高级管理人员，或者在该 （六）与公司及其控股股东、实际控制
  业务往来单位的控股股东单位担任董事、 人或者其各自的附属企业有重大业务
  监事和高级管理人员；                往来的人员，或者在有重大业务往来的
  （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所 单位及其控股股东、实际控制人任职的
  列举情形的人员；                    人员；

  （八）在其他证券基金经营机构担任除独 （七）最近 12 个月内曾经具有前六项
  立董事以外职务的人员；              所列举情形的人员；

  （九）中国证监会或上海证券交易所认定 （八）在其他证券基金经营机构担任除
  的其他人员。                        独立董事以外职务的人员；

                                        （九）法律法规、中国证监会或证券交
                                        易所规定的其他人员。

                                            前款第（四）至（六）项中的公司
                                        控股股东、实际控制人的附属企业，不
                                        包括与公司受同一国有资产管理机构
                                        控制且按照相关规定未与公司构成关
                                        联关系的企业。

6  第一百三十一条 公司独立董事不得少于 第一百三十一条 公司独立董事不得少
  董事人数的三分之一，其中至少 1 名会计 于董事人数的三分之一，其中至少 1 名

  专业人士（指具有高级职称或注册会计师 会计专业人士。

  资格的人士）。

7  第一百三十三条 独立董事连续 3 次未亲 第一百三十三条 独立董事连续 2 次未
  自出席董事会会议的，由董事会提请股东 能亲自出席董事会会议，也不书面委托
  大会予以撤换。除出现上述情况及法律、 其他独立董事代为出席的，董事会应当
  行政法规中规定不得担任董事的情形外， 在该事实发生之日起 30 日内提议召开
  独立董事任期届满前不得无故被免职。  股东大会解除该独立董事职务。除出现
                                        上述情况及不得担任独立董事的情形
                                        外，独立董事任期届满前不得无故被免
                                        职。

8  第一百三十五条 独立董事在就职前应向 第一百三十五条 独立董事在就职前应
  董事会发表声明，保证其有足够的时间和 向董事会发表声明，保证其有足够的时
  精力履行职责，并承诺履行诚信义务，勤 间和精力履行职责，并承诺履行诚信义
  勉尽职。独立董事应当在股东大会年度会 务，勤勉尽职。独立董事应当在年度股
  议上提交工作报告。独立董事未履行应尽 东大会上提交年度述职报告。独立董事
  职责的，应当承担相应的责任。公司应当 未履行应尽职责的，应当承担相应的责
  保障独立董事享有与其他董事同等的知 任。公司应当保障独立董事享有与其他
  情权。                              董事同等的知情权。

9  第一百三十六条 独立董事除具有《公司 第一百三十六条 独立董事除具有《公
  法》和其他法律、行政法规赋予董事的职 司法》和其他法律、行政法规赋予董事
  权外，还具有以下特别职权：          的职权外，还具有以下特别职权：