601108 沪市 财通证券

公司代码：601108                                              公司简称：财通证券
        财通证券股份有限公司

          2022 年年度报告


                          重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人章启诚、主管会计工作负责人周瀛及会计机构负责人（会计主管人员）周瀛声明：
  保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

    公司2022年度利润分配预案如下：2022年度利润分配采用现金分红方式，以本次分红派息之股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息之股权登记日登记在册的A股股东实施分红，每10股派发现金红利1元（含税）。因公司于2020年12月发行的A股可转换公司债券已进入转股期，A股股东分红派息股权登记日时公司总股本目前尚无法确定，若以公司截至2023年3月31日的总股本4,643,731,975股为基数计算，则派发现金红利总额为464,373,197.50元，占2022年合并报表归属于母公司所有者净利润的30.61%。

    公司2022年度利润分配预案已经公司第四届董事会第五次会议审议通过，将提交2022年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用  □不适用

    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否

十、  重大风险提示

    公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险及信息技术风险等，具体体现为：因整体经济及外部环境影响，如宏观经济及货币政策、监管市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。

    公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险，敬请投资者认真阅读本报告第三节“管理层讨论与分析”的相关内容。
十一、其他
√适用  □不适用

    本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。


                        目录


第一节      释义...... 8

第二节      公司简介和主要财务指标......9

第三节      管理层讨论与分析......35

第四节      公司治理......66

第五节      环境与社会责任......94

第六节      重要事项......100

第七节      股份变动及股东情况......108

第八节      优先股相关情况......108

第九节      债券相关情况......116

第十节      财务报告......126

第十一节  证券公司信息披露......280

                    载有公司法定代表人签名并加盖公司公章的2022年度报告文本

    备查文件目录    载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的
                    财务报表

                    其他有关材料

董事长致辞

      建设“四型财通” 打造“一流投行”

      锻造核心优势走好特色化高质量发展之路

  时维四月，春风化雨，百草丰茂。回望过去一年，党的二十大胜利召开，开启了以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的新征程。资本市场深化改革蹄疾步稳，全面注册制落地，A 股全年 IPO 融资额领跑全球。之江大地生机勃勃，浙江省第十五次党代会擘画壮美蓝图，浙江将在高质量发展中奋力推进中国特色社会主义共同富裕先行和省域现代化先行。作为浙江省属券商，财通证券秉持“金为实服务”初心，在打造一流现代投资银行的征程中奋楫前行。

  弄潮儿向潮头立，风起正是扬帆时。过去的一年，面对多重超预期冲击、资本市场较大波动的复杂环境，我们用新文化凝聚新力量，大力弘扬“正和财通，乐跑追梦”的企业精神，紧扣“服务大局、争创一流、除险保安”三大总目标，坚定信念、保持定力，危中寻机、开辟新局。我们用新战略引领新发展，谋划实施“137N”创新发展战略，着力构建协同、集成、高效的集团军作战模式，打造“投行+投资+财富”三驾马车并驾齐驱的新财通。我们用新打法注入新动能，着力塑造“科创投行、共富投行、国资投行”三大特色名片，聚力“深耕浙江和浙江人经济、深耕山区海岛县跨越式发展、深耕企业全生命周期陪伴成长”，开辟了业务新方向、新空间、新赛道。

  这一年，我们围绕服务中心大局，锤炼勇担当的宽胸怀、铁肩膀。把服务大局作为第一主责，主动融入党委和政府的中心工作，推动社会效益与经济效益交相辉映，公司连续五年荣获“支持浙江经济社会发展一等奖”。积极畅通直接融资“毛细血管”。开展“千人进千企融千亿”助企攻坚专项行动，打造“浙里易投”直接融资生态系统，助力企业实现融资超 1200 亿元，引金融“活水”畅通实体经济血脉。积极优化地方发展金融生态。深化与 20 余个地方政府和重点产业企业的战略合作，与台州市创新探索总对总合作新模式，以“一本账”推动合作落地见效，深度服务地方经济发展。
积极推动普惠金融落地见效。谋划实施财通特色的“3510”助力共富模式，在青田、衢州等地打造一批具有地方经济特色的山区共富样板，推出一批购买门槛低、收益稳健、费率低的共富产品，以更优质的综合金融服务灌溉实体经济，惠及民生福祉，入选浙江国资国企服务共同富裕最佳实践名单。

  这一年，我们围绕业务争先进位，打造争一流的真本领、硬实力。坚持以客户为中心，做好直接融资的“服务商”，股权投资的“新标兵”，社会财富的“管理者”，推动主业竞争力再上新台阶。投行板块突出科创特色，创新构建投行指挥系统—战略投行总部，迭代升级企业全生命周期陪伴服务模式，股债市占有率均创历史新高，IPO
实现 10 单过会，IPO 过会总数以及创业板、北交所 IPO 过会数均列浙江第 1。公司债、
企业债均获 A 类评级，承销规模逆势增长，排名提升至行业第 17 位。投资板块突出协同特色，以强化投投联动推动一二级市场联动，受托管理地方政府产业基金规模超400 亿元，主动发力撬动社会资本，设立常山“柚富基金”等一批股权投资基金，投资的广立微、国能日新、德科立等项目成功上市。财富板块突出综合特色，大力推动分公司综合化改革和业务机构化转型，主要财富业务市场排名上升，开发引进多样化、普惠性、稳定性产品，千余场投教活动走进企业、学校和乡村，切实提升社会财富生态和居民财富效应。参控股公司发展优势凸显，期货、资管、基金定增和另类直投子等特色优势业务走在行业前列。

  这一年，我们围绕发展守正创新，厚植利长远的新优势、强基础。强化“一个财通”意识，构建财通集团军作战模式，实施数字化改革“1+3+N”协同创新体系，基本建成大监督“一张网”体系，推动前台更活、中台更强、后台更稳。成功配股募集
资金 71.7 亿元，行业首批获得上市证券做市交易业务资格，分类评级连续 8 年保持 A
类 A 级，进一步提升了公司资本实力，擦亮了品牌形象，拓宽了业务领域，夯实了发展基础，为打造一流现代投资银行打开了新局面。

  乘势而上千帆竞，策马扬鞭争一流。随着经济增长内生动力不断积聚增强，注册制改革全面实施，资本市场支持实体经济，特别是科技创新领域的枢纽作用日益凸显，“科技—产业—金融”良性循环的市场将给券商带来创新发展新机遇。2023 年，我们
将集成运用以“投行+投资+财富”为三驾马车的综合金融服务工具，传承弘扬浙商“四千精神”，坚持深耕浙江经济和浙江人经济，聚焦一流投行影响力、投资竞争力、财富支撑力、风险防控力、数字引领力和党建统领力“六个一流”，聚力建设科创型、服务型、平台型、变革型等“四型财通”，打造一流现代投资银行，致力成为浙商浙企自家的券商，在强力推进浙江省委三个“一号工程”进程中积极探索和实践，以顺时代之势。聚力打造科创型财通，锚定本土产业规划、科技产融循环、数智创新路径等，以科创与制造业类母基金为抓手，强力助推数字经济创新提质“一号发展工程”；聚力打造服务型财通，提供全生命周期陪伴服务做“长”价值链，发挥母基金撬动作用做“优”产业链，定制综合化金融服务解决方案做“全”业务链，打造“浙里易投”直接融资数智生态平台，强力助推营商环境优化提升“一号改革工程”；聚力打造平台型财通，积极促开放、促合作、促牵引，全力推进与地方政府、同业机构、浙商总会和链主型企业全面战略合作落地生效，更好赋能浙商浙企业，助力“415X”产业集群培育，强力助推“地瓜经济”提能升级“一号开放工程”；聚力打造变革型财通，通过提升功能定位的引领力、治理体系的协同力和制胜未来的发展力，打造财通在业务创新、服务实体方面的特色竞争优势，更好助力实体直接融资、撬动释放产业活力、提升百姓财富效应。

  奋进新征程，建功新时代。我们以期用一份高质量发展答卷，向公司 30 年创业奋斗历程致敬，将财通贡献书写在之江大地，在奋力谱写中国式现代化浙江新篇章中展现财通风采、彰显责任担当！

                                            财通证券股份有限公司

                                          党委书记、董事长 章启诚


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

                                  常用词语释义

公司/本公司/财通证券        指    财通证券股份有限公司

报告期                      指    2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日

财通有限                    指    财通证券有限责任公司

财通经纪                    指    财通证券经纪有限责任公司，系财通有限前身

实际控制人                  指    浙江省财政厅

浙江金控/控股股东            指    浙江省金融控股有限公司

浙江财开                    指    浙江省财务开发有限责任公司

天和证券                    指    天和证券经纪有限公司

财通证券资管                指    财通证券资产管理有限公司

财通资本                    指    浙江财通资本投资有限公司

财通创新                    指    财通创新投资