601108 沪市 财通证券

公司代码：601108                              公司简称：财通证券

      财通证券股份有限公司

        2021 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、 公司负责人黄伟建（代）、主管会计工作负责人王跃军及会计机构负责人（会计主管人员）
      周瀛声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

  说明：公司原法定代表人陆建强先生于2022年1月11日因组织工作调动申请辞职，现由总经理黄伟建先生代为履行董事长和法定代表人职责。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司2021年度利润分配预案如下：2021年度利润分配采用现金分红方式，以本次分红派息之股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息之股权登记日登记在册的A股股东实施分红，每10股分配现金红利2.00元（含税）。因公司于2020年12月发行的A股可转换公司债券已于2021年6月16日进入转股期，A股股东分红派息股权登记日时公司总股本目前尚无法确定。

  公司2021年度利润分配预案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，将提交2021年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否

九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及信息技术风险等，具体体现为：因整体经济及外部环境影响，如宏观经济及货币政策、监管市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。

  公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险，敬请投资者认真阅读本报告第三节“管理层讨论与分析”的相关内容。
十一、 其他
√适用 □不适用

  本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。


                  党委书记致辞

各位股东：

  2021 年，是一个具有特殊意义的年份。这一年，我们迎来了中国共产党建党 100 周年的光
辉时刻，开启了“十四五”规划和浙江高质量发展建设共同富裕示范区的新征程。面对来自疫情的冲击、全球“黑天鹅”和“灰犀牛”事件的波及、国内经济降速换挡的影响，全体财通人保持战略定力，怀必成之心、破艰难之局，以高质量党建引领高质量发展，同心同德同向发力，一手抓常态化疫情防控，一手抓各项业务创新拓展，向着既定目标奋楫笃行、披坚执锐、再写华章！
  过去一年，我们坚持在对标行业中奋勇争先、做优业绩。得益于数字化先手布局，财富管理转型加速推进，投行综合服务不断创新，子公司核心优势持续提升，我们收获了一张来之不易的成绩单。报告期内，公司业绩稳健增长，实现归母净利润 25.66 亿元，同比增长 11.98%，创
历史新高，公司 ROE 达到 10.68%；分类监管评级连续 7 年保持 A 类 A 级。配股再融资顺利获

批，永安期货成功上市，集团综合实力迈上新台阶。。

  过去一年，我们坚持在助力共富中发挥优势、展现担当。主动融入浙江高质量发展建设共同富裕示范区的大局，率先出台推进共同富裕 20 条举措，全力打造数字化金融产品中心，做优基金投顾六大策略，自研“展招”平台赋能一线服务，开展 600 余场投教公益活动，成功获评国家级投资者教育基地，旗下财通资管全年为投资者创造投资回报位居券商资管榜首（Wind 数据），为提升居民财产性收入、导正行业生态贡献了专业力量。牵头筹建的浙江省普惠财富管理研究院获准设立，对金融机构助力共富的新路径、新机制进行了有益探索。

  过去一年，我们坚持在服务实体中创新模式、争创一流。全面推动“深耕浙江”战略提质增效，全面实施“凤凰行动”升级版助力计划，2021年为实体企业直接融资规模首次突破700亿元，打造了浙版传媒、浙江新能、永安期货、李子园、华研精机等标杆项目，近两年浙江省内国企 IPO
市占率达 40%。IPO 及北交所在审项目行业排名第 21 名，公司债、企业债承销规模行业排名第 19
名，IPO 及北交所辅导家数排名浙江省第 1，为后续发展打下了坚实基础。进一步深化全国首创的金融顾问制度，在杭州临平试点打造县域综合金融服务示范区。

  过去一年，我们坚持在集团化发展中凝聚合力、高效协同。全力支持集团旗下各子公司、重要参股公司发挥特色优势，强化业务创新。永安期货经营业绩保持行业第 1，财通资管收入排名首次跻身行业第 6，财通基金创新量化定增模式，财通创新进入“有投有退”的良性循环，浙商资产（AMC）利润创出新高。持续优化全员协同机制，大力营造主动协同、高效协同的浓厚氛围，全年协同创收同比增长 29%。积极推进“数智监督”系统建设，全面强化集团化管控，筑牢风险防控基本盘。


  过去一年，我们坚持在数字化改革中塑造变革、创新生态。搭建“数智财通”数字化生态平台，开展“全员数字化能力提升年”活动，全年累计推进 145 个应用项目的开发，上线应用 43 个，落地财富、投行、投研、监督、运营、管理六大领域第一批标志性成果，在 10 月 24 日“财通日”上正式发布。尤其是自主研发的金服宝·盘股系统，为企业解决了股权激励、行权交易、税务筹划等一揽子的痛点难点，成为企业综合金融服务的重要工具，全年签约 124 家上市/拟上市公司，新增托管资产超百亿元，在细分领域处于领先地位。

  过去一年，我们坚持在践行公益中履行责任、回馈社会。作为省属国有证券公司， 2021 年，公司深度履行社会责任，在乡村振兴、脱贫攻坚、公共教育、医疗卫生、文化传承等领域持续助力社会公益，通过“一善染心”公益品牌系统规范运作，聚合社会各界的公益力量，把点滴的小爱凝聚成对社会的大爱，传递向善正能量。并积极应对气候变化挑战，努力为实现国家“碳达峰、碳中和”战略目标贡献金融力量，彰显国有金融企业的担当。

  时维四月，春和景明。2022 年，公司将以党建为统领，实施“服务大局、争创一流、除险保安”三大目标聚焦聚力行动，实施“活前台、强中台、稳后台”三大能力变革行动，实施“创新完善选人用人机制、创新完善激励约束机制、创新完善提质增效机制”三大治理机制创新行
动，在服务全局、深化改革、龙头带动、“双碳”落实、共富探路、风险防控、数字变革七个方面展现更大作为，着力打造 N 个标志性成果，在全力服务浙江高质量发展建设共同富裕示范区中彰显财通新作为、新地位、新形象，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。

                                                              财通证券股份有限公司
                                                                  党委书记：章启诚
                                                                    2022 年 4 月 28 日

                        目  录


第一节    释义 ...... 7
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 8
第三节    管理层讨论与分析 ...... 34
第四节    公司治理 ...... 66
第五节    环境与社会责任 ...... 97
第六节    重要事项 ...... 102
第七节    股份变动及股东情况 ......113
第八节    优先股相关情况 ...... 121
第九节    债券相关情况 ...... 121
第十节    财务报告 ...... 134
第十一节  证券公司信息披露 ...... 289

                    载有公司法定代表人签名并加盖公司公章的公司2021年年度报告文本

                    载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章
    备查文件目录    的

                    财务报表

                    其他有关材料


                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 公司/本公司/财通证券              指      财通证券股份有限公司

 报告期                            指      2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日

 财通有限                          指      财通证券有限责任公司

 财通经纪                          指      财通证券经纪有限责任公司，系财通有限前身

 实际控制人                        指      浙江省财政厅

 浙江金控/控股股东                指      浙江省金融控股有限公司

 浙江财开                          指      浙江省财务开发有限责任公司

 天和证券                          指      天和证券经纪有限公司

 财通证券资管                      指      财通证券资产管理有限公司

 财通资本                          指      浙江财通资本投资有限公司

 财通创新                          指      财通创新投资有限公司

 永安期货                          指      永安期货股份有限公司

 财通基金                          指      财通基金管理有限公司

 浙商资产                          指      浙江省浙商资产管理有限公司

 财通香港                          指      财通证券（香港）有限公司

 财通国际证券                      指      财通国际证券有限责任公司

 财通国际资管                      指      财通国际资产管理有限公司

 财通国际投资                      指      财通国际投资有限公司

 财缘通