601108 沪市 财通证券

公司代码：601108                                        公司简称：财通证券
        财通证券股份有限公司

          2021 年半年度报告


                            重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人陆建强、主管会计工作负责人王跃军及会计机构负责人（会计主管人员）周瀛声明：
  保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本公司2021年半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、  是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、  重大风险提示

  公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及信息技术风险等，具体体现为：因整体经济及外部环境影响，如宏观经济及货币政策、监管市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所
造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。

  公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险，敬请投资者认真阅读本报告第三节“管理层讨论与分析”的相关内容。
十一、 其他
√适用 □不适用

  本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。


                          目录


第一节    释义 ...... 5

第二节    公司简介和主要财务指标......6
第三节    管理层讨论与分析...... 16
第四节    公司治理...... 37
第五节    环境与社会责任...... 39
第六节    重要事项...... 42
第七节    股份变动及股东情况...... 48
第八节    优先股相关情况...... 51
第九节    债券相关情况...... 51
第十节    财务报告...... 58
第十一节  证券公司信息披露...... 227

                      载有公司法定代表人签名并加盖公司公章公司2021年半年度报告文本

                      载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的
    备查文件目录

                      财务报表

                      其他有关材料


                        第一节  释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
 常用词语释义

 公司/本公司/财通证券            指      财通证券股份有限公司

 报告期                          指      2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

 财通有限                        指      财通证券有限责任公司

 财通经纪                        指      财通证券经纪有限责任公司，系财通有限前身

 实际控制人                      指      浙江省财政厅

 浙江金控/控股股东                指      浙江省金融控股有限公司

 浙江财开                        指      浙江省财务开发有限责任公司

 天和证券                        指      天和证券经纪有限公司

 财通证券资管                    指      财通证券资产管理有限公司

 财通资本                        指      浙江财通资本投资有限公司

 财通创新                        指      财通创新投资有限公司

 永安期货                        指      永安期货股份有限公司

 财通基金                        指      财通基金管理有限公司

 财通香港                        指      财通证券（香港）有限公司

 财通国际证券                    指      财通国际证券有限责任公司

 财通国际资管                    指      财通国际资产管理有限公司

 财通国际投资                    指      财通国际投资有限公司

 财缘通                          指      财缘通（上海）投资咨询有限公司

 中国证监会                      指      中国证券监督管理委员会

 上交所                          指      上海证券交易所

 浙江证监局                      指      中国证券监督管理委员会浙江监管局

 全国社保基金理事会              指      中华人民共和国全国社会保障基金理事会

 公司法/《公司法》                指      《中华人民共和国公司法》

 证券法/《证券法》                指      《中华人民共和国证券法》

 《上市规则》                    指      《上海证券交易所股票上市规则》

 《公司章程》                    指      现行有效的《财通证券股份有限公司章程》

 董事会                          指      财通证券股份有限公司董事会

 监事会                          指      财通证券股份有限公司监事会


                第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      财通证券股份有限公司

公司的中文简称                      财通证券

公司的外文名称                      CAITONG SECURITIES CO.,LTD

公司的外文名称缩写                  CAITONGSECURITIES

公司的法定代表人                    陆建强

公司总经理                          黄伟建

    备注：2021年8月25日，经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，聘任黄伟建先生为公司总经理。
注册资本和净资本

                                          本报告期末                上年度末

 注册资本                                  3,589,000,000.00        3,589,000,000.00

 净资本                                    15,508,265,441.84      16,552,723,746.87

公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  本公司及其控股子公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，本公司及其控股子公司从事的业务已取得相关主管部门的业务许可或者取得其颁发的业务许可证书或者资格证书。

    （一）经营证券期货业务许可证

  本公司持有《营业执照》和中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。

    （二）其他主要业务资格

    1、公司取得的其他主要业务资格

 序号        业务资质名称                文号/证件号              发证机构

  1    证券经纪业务资格          证监机构字〔2003〕66 号    中国证监会

  2    网上证券委托业务资格        证监信息字〔2004〕2 号      中国证监会

  3    结算参与人资格              《中国证券登记结算有限责任  中国证券登记结算有限
                                    公司结算参与人结算协议》    责任公司

  4    开放式证券投资基金代销业务  证监基金字〔2006〕136 号    中国证监会

        资格


序号        业务资质名称                文号/证件号              发证机构

                                  《关于同意财通证券经纪有

 5    代理“上证基金通”业务资格 限责任公司开展“上证基金  上海证券交易所

                                  通”业务的函》

 6    提供中间介绍业务资格      证监许可〔2008〕1214 号    中国证监会

 7    参加全国银行间同业拆借中心  中汇交公告〔2008〕62 号    中国外汇交易中心、全
      组织的债券交易资格                                    国银行间同业拆借中心

 8    自营业务和证券承销业务资格  证监许可〔2008〕1467 号    中国证监会

 9    全国银行间同业拆借市场资格  银总部复〔2009〕69 号      中国人民银行上海总部

 10  证券资产管理业务和证券投资  证监许可〔2009〕1292 号    中国证监会

      咨询业务资格

 11  保荐机构资格              证监许可〔2010〕430 号      中国证监会

 12  代办系统主办券商业务资格    中证协函〔2011〕469 号      中国证券业协会

 13  融资融券业务资格          证监许可〔2012〕644 号      中国证监会

 14  中小企业私募债券承销资格    中证协函〔2012〕371 号      中国证券业协会

 15  约定购回式证券交易权限    上证会字〔2012〕222 号      上海证券交易所

 16  约定购回式证券交易权限    深证会〔2013〕15 号        深圳证券交易所

 17  代销金融产品业务资格      浙证监许可〔2013〕19 号    中国证监会浙江证监局

 18  作为转融通业