证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2021-063
财通证券股份有限公司
关于修订公司《章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8 月 25 日召开第三届董
事会第十三次会议，审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》，拟对公司《章程》
相关条款进行修订。现将公司《章程》具体修订情况公告如下：
序号 修订前 修订后
1 第十五条 公司的企业文化建设目标
增加 为：全面贯彻“合规、诚信、专业、稳
健”的行业文化，以守正的文化理念筑
牢发展根基，以良好的文化治理构建发
展生态，以拼搏的文化精神激活发展活
力。
第十六条 公司积极发挥党的领导和现
代公司治理双重优势，构建公司党委全
面领导、董事会战略决策、监事会独立
监督、管理层负责落实、专门部门协调
指导、业务条线具体实施的文化建设治
理机制，在战略层面抓好协同，在业务
层面抓好融合，在执行层面抓好落实，
统筹推进公司文化建设。
2 第三十一条 公司根据《党章》规定， 第三十三条公司根据《党章》规定，
设立公司党委和中国共产党财通证券股 设立中国共产党财通证券股份有限公
份有限公司纪律检查委员会（以下简称 司委员会，开展的党的工作。公司党委
“公司纪委”），坚持党的建设与公司发展 发挥领导作用，把方向、管大局、促落
同步谋划、党的组织及工作机构同步设 实。
置、党组织负责人及党务工作人员同步
配备、党的工作同步开展。
3 第三十二条 公司党委和公司纪委的书 第三十四条公司党委书记、副书记、
记、副书记、委员的职数按上级党组织 委员的职数按上级党组织批复设置，并
批复设置，并按照《党章》等有关规定 按照《党章》等有关规定选举或任命产
选举或任命产生。公司党委书记、董事 生。公司党委书记、董事长一般由一人
长由一人担任。 担任，符合条件的公司党委班子成员可
以通过法定程序进入董事会、监事会、
经理层，董事会、监事会、经理层成员
中符合条件的党员可依照有关规定和
程序进入党委。
4 第三十三条 公司党委设专门的党务工 第三十五条 公司设立专门的党务工
作机构；同时设立工会、团委等群众性 作机构，配备足够数量的党务工作人
组织；公司按照有关要求配备专门部门 员；公司依法建立工会、共青团等群众
或专兼职工作人员从事纪检工作。 组织，维护职工合法权益。
5 第三十四条 党组织机构设置及其人员 第三十六条 党组织机构设置及其人
编制纳入公司管理机制和编制，党组织 员编制纳入公司管理机构和编制，公司
工作经费纳入公司预算，从公司管理费 通过纳入管理费用、党费留存等渠道，
中列支。 保障党组织工作经费。
6 第三十六条公司党委的职权包括： 第三十八条公司党委的职权包括：
（一）落实主体责任，发挥领导核心和 （一）落实主体责任，发挥领导核心和
政治核心作用，围绕公司经营管理开展 政治核心作用，围绕公司经营管理开展
工作； 工作；
（二）保证监督党和国家的方针、政策 （二）保证监督党和国家的方针、政策
在公司的贯彻执行； 在公司的贯彻执行；
（三）坚持和完善“双向进入、交叉任职” （三）坚持和完善“双向进入、交叉任
的领导体制，把党的领导融入公司治理 职”的领导体制，把党的领导融入公司
各环节，党委委员和党员进入公司其他 治理各环节，党委委员和党员进入公司
治理主体，应执行党委意见并汇报执行 其他治理主体，应执行党委意见并汇报
情况； 执行情况；
（四）完善参与“三重一大”事项的决策 （四）完善参与“三重一大”事项的决策
程序，参与研究公司重大问题的决策， 程序，参与研究公司重大问题的决策，
研究决定公司重大人事任免，讨论审议 研究决定公司重大人事任免，讨论审议
其它“三重一大”事项，是董事会、经营 其它“三重一大”事项，是董事会、经营
层决策重大问题的前置程序。 层决策重大问题的前置程序。
（五）严格落实党建工作责任制，坚持 （五）严格落实党建工作责任制，坚持
从严管党治党，切实履行好党风廉政建 从严管党治党，切实履行好党风廉政建
设主体责任； 设主体责任；
（六）坚持党管干部、党管人才原则， （六）坚持党管干部、党管人才原则，
建立适应现代企业制度要求和市场竞争 建立适应现代企业制度要求和市场竞
需要的选人用人机制； 争需要的选人用人机制；
（七）研究布置公司党群工作，加强党 （七）研究布置公司党群工作，加强党
组织的自身建设，领导思想政治工作、 组织的自身建设，领导思想政治工作、
精神文明建设和工会、共青团等群众组 精神文明建设、企业文化建设和工会、
织； 共青团等群众组织；
（八）全心全意依靠职工群众，发动全 （八）全心全意依靠职工群众，发动全
体党员，团结带领广大职工推动公司重 体党员，团结带领广大职工推动公司重
大决策的实施； 大决策的实施；
（九）健全以职工代表大会为基本形式 （九）健全以职工代表大会为基本形式
的民主管理制度，支持职工代表大会开 的民主管理制度，支持职工代表大会开
展工作； 展工作；
（十）研究其它应由公司党委决定的事 （十）研究其它应由公司党委决定的事
项。 项。
7 第一百三十八条 董事会行使下列职权： 第一百四十条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报 （一）召集股东大会，并向股东大会报
告工作； 告工作；
（二）执行股东大会的决议； （二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案； （三）决定公司的经营计划和投资方（四）制订公司的年度财务预算方案、 案；
决算方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、
（五）制订公司的利润分配方案和弥补 决算方案；
亏损方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补
（六）制订公司增加或者减少注册资本、 亏损方案；
发行公司债券或者其他证券及上市的方 （六）制订公司增加或者减少注册资
案； 本、发行公司债券或者其他证券及上市
（七）拟订公司重大收购、收购本公司 的方案；
股票或者合并、分立、解散和变更公司 （七）拟订公司重大收购、收购本公司
形式的方案； 股票或者合并、分立、解散和变更公司
（八）承担全面风险管理的最终责任， 形式的方案；
推进风险文化建设，审议批准公司全面 （八）承担全面风险管理的最终责任，风险管理的基本制度，审议批准公司的 推进风险文化建设，审议批准公司全面风险偏好、风险容忍度以及重大风险限 风险管理的基本制度，审议批准公司的额，审议公司定期风险评估报告，本章 风险偏好、风险容忍度以及重大风险限
程规定的其他风险管理职责； 额，审议公司定期风险评估报告，本章
（九）拟订公司章程修正案； 程规定的其他风险管理职责；
（十）制定公司的基本管理制度； （九）拟订公司章程修正案；
（十一）决定公司内部管理机构的设置； （十）制定公司的基本管理制度；
（十二）根据董事长的提名，聘任或者 （十一）决定公司内部管理机构的设解聘公司总经理、合规总监、董事会秘 置；
书；根据总经理的提名，聘任或者解聘 （十二）根据董事长的提名，聘任或者公司副总经理、总经理助理、财务总监、 解聘公司总经理、合规总监、董事会秘首席风险官、运营总监、首席信息官等 书；根据总经理的提名，聘任或者解聘
高级管理人员，决定报酬事项； 公司副总经理、总经理助理、财务总监、
（十三）决定公司的合规管理目标，审 首席风险官、运营总监、首席信息官等议批准公司合规管理的基本制度和年度 高级管理人员，决定报酬事项；
合规报告，决定解聘对发生重大合规风 （十三）决定公司的合规管理目标，审
险负有主要责任或者领导责任的高级管 议批准公司合规管理的基本制度和年
理人员，评估合规管理有效性，督促解 度合规报告，决定解聘对发生重大合规
决合规管理中存在的问题，本章程规定 风险负有主要责任或者领导责任的高
的其他合规管理职责； 级管理人员，评估合规管理有效性，督
（十四）听取公司总经理的工作汇报并 促解决合规管理中存在的问题，本章程
检查总经理的工作； 规定的其他合规管理职
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